沃爾瑪walmart驗廠包含社會責任、質量、反恐三種，社會責任驗廠主要是對工人的基本權利有一個保障，像工時、工資、社保，消防問題、政府文件都是審核重中之重，重量包含利器管控、金屬管控、產品質量等，反恐是對供應鏈安全方面的審核。沃爾瑪分包商只驗社會責任，其它都需要三項審核，消防問題是沃爾瑪的零容忍項，比如消防栓、消防通道、消防警鈴、滅火器、樓梯等。
Report No.: Audit Date: IA/Annual /FU Auditors:_____________ _________ ___________________ | ||
A | Anti-bribery letter | Yes No |
B | Auditor notes | Yes No |
C | Opening-Closing Attendance Form | Yes No |
D | Document check list (this form) | Yes No |
E | Interview name list | Yes No |
F | CAPAR | Yes No |
G | Interview questionnaire | Individual No: Group No: |
1 | 工商營業執照（副本） | Yes No |
2 | 工卡或考勤記錄（12個月, 包括在職與離職人員） | Month: x persons Month: x persons Month: x persons |
3 | 工資表（12個月，包括在職與離職人員） | Month: x persons Month: x persons Month: x persons |
4 | 員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件） | Pieces in total:_____ ID Copy : Yes No |
5 | 勞動合同 | Yes No |
6 | 社會保險（12個月）；商業保險記錄（如有） | 社會保險收據 參保人員花名冊 社會保險合格證明文件 當地參保要求文件 商業保險單 商業保險收據 |
7 | 建筑工程消防驗收意見書或消防備案記錄 | Yes No |
8 | 滅火和應急疏散預案、演練記錄、工傷記錄等 | 滅火和應急疏散預案 滅火和應急疏散演練記錄 工傷記錄 |
9 | 特種設備注冊登記證（表）及檢驗報告 | 電梯 起重機械 場（廠）內專用機動車輛 鍋爐 壓力容器 Other: _____ |
10 | 特種設備作業人員操作證 | 電梯司機/安全管理員 起重機械司機 場（廠）內專用機動車輛司機 鍋爐操作工 壓力容器操作工 Other (Please specify): _____ |
11 | 特種作業人員操作證 | 電工 焊接工 Other (Please specify): _____ |
12 | 廚房 | 廚房餐飲服務許可證 廚工健康證 |
13 | 職業健康防護 | 職業危害因素檢測報告 員工職業健康檢查報告 |
14 | 化學品管理 | 化學品清單 化學品物質安全資料表 危險化學品事故應急救援預案 危險化學品事故應急救援演練記錄 |
15 | 環保文件 | 建設項目環境影響評價文件 環評批復 建設項目環境竣工驗收報告 排放污染物申報登記表 污染物處理設施閑置、拆除批復 監測報告 |
16 | 危險廢物處置 | 危險廢物處置單位的營業執照 危險廢物處置單位的經營許可證 危險廢物處理合同 危險廢物轉移聯單 危險廢物跨市轉移批復（如適用） |
17 | 輻射設備（如有） | 環境影響評價文件 環評批復 環境竣工驗收報告 輻射設備安全許可證或豁免證明 |
18 | 企業規章制度或員工手冊 | Yes No |
19 | 安全生產教育和培訓記錄 | 消防安全培訓 安全生產規章制度和崗位安全操作規程 安全使用化學品的培訓 職業衛生培訓 |
20 | 當地最低工資標準文件 | Yes No |
21 | 請假記錄，離職申請/審批記錄 | Yes No |
22 | 生產記錄 | 生產日報表 倉庫收/發料記錄 QC檢驗記錄 Other (Please specify): |
23 | 未成年工 | 未成年工體檢 未成年工體檢登記 |
24 | 勞務派遣工 | 入職檔案（含身份證復印件） 勞動合同 考勤及工資表記錄（12個月或自入職以來） 社會保險收據 社會保險合格證明 參保人員花名冊 勞務派遣協議 勞務派遣單位的營業執照 勞務派遣經營許可證 |
25 | 建筑平面圖和建筑竣工驗收報告/備案 | 建筑平面圖 建筑竣工驗收報告/備案 |
26 | 主要生產機器設備清單 | Yes No |
27 | 公司社會責任體系方針或程序文件，商業道德文件 | 公司社會責任體系方針或程序文件 商業道德文件 |
28 | 特殊工時工作制批文 | Yes No |
29 | 實習生 | 實習生名單 學校、企業和實習生的三方實習協議 |
30 | 聘用外籍員工 | 《外國人就業證》 《外國人就業許可證書》 |
31 | 分包商/供應商清單 | Yes No |
32 | 保安、清潔、食堂等外包 | 外包服務合同 Sedex audit: 服務承包方員工的檔案（含身份證復印件），考勤記錄及工資表，勞動合同，社會保險收據及合格證明等 |
33 | 廠房租賃合同 | Yes No |
34 | 工會或員工代表委員會 | 工會文件 員工代表委員會文件 集體勞動合同或自由談判協議 |
35 | 有效社會責任管理體系證書 | SA8000 WRAP ICTI RJC Other:_____ |
36 | 其他文件 | Other:_____ |
分享到：
