沃爾瑪walmart驗廠包含社會責任、質量、反恐三種，社會責任驗廠主要是對工人的基本權利有一個保障，像工時、工資、社保，消防問題、政府文件都是審核重中之重，重量包含利器管控、金屬管控、產品質量等，反恐是對供應鏈安全方面的審核。沃爾瑪分包商只驗社會責任，其它都需要三項審核，消防問題是沃爾瑪的零容忍項，比如消防栓、消防通道、消防警鈴、滅火器、樓梯等。
摘要：
版本號碼 4.1 版本號碼 4.1 2005 年 1 月 10 日起實施 WAL-MART STORES ， INC. Ethical Standards 供貨商手冊 ! Wal-Mart Stores ， Inc. 702 Southwest 8th Street Bentonville ， AR 72716 USA Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料 01/01/05 Retail Link 上的
版本號碼4.1 版本號碼4.1
2005年
1月
10日起實施
WAL-MART STORES，INC.
Ethical Standards
供貨商手冊
! Wal-Mart Stores，Inc.
702 Southwest 8th Street
Bentonville，AR 72716
USA
Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料
01/01/05
Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。打印版不屬于受控文件。
目錄表
前言
1
定義
2
Ethical Standards審核程序
5
美國海關商貿反恐聯盟（
C-TPAT）（直接進口商適用）
11
審核結果定義及管理
程序
12
Disapproved程序
14
拒絕審核 ~ 檢查權
17
審核時限
19
Wal – Mart供貨商生產制造行為準則 – 3-Strike政策
20
Wal – Mart持續改善
22
附錄A 23
供貨商標準 23
供貨商標準：供貨商的責任24
外籍勞工法及其政策的遵守27
附錄B 29
檢查清單 -違規現象示例
29
流程圖
35
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E T H I C A L S TA N D A R D S S U P P L I E R M A N U A L
章節1
前言
通過WAL-MART員工與供貨商及工廠之間持續的合作,對當地法律法規
與WAL-MART標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從
而維護WAL-MART品牌的商譽, 發展與各供貨商的長期商業伙伴關系,
贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標準，簡稱
“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供
貨商標準》制訂。請參閱附錄
A中Wal-Mart公司《供貨商標準》。本規程旨在確保
WAL-MART購買的商品符合上述標準。
Wal-Mart公司《供貨商標準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、
歧視,、守法、以及
Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構檢查權等方面的規定。
實施ES審核規程是為了確保廠商的產品生產符合《供貨商標準》的要求。
Retail Link網上的《
Ethical Standards 供貨商手冊》為唯一受控文件。供貨商應主動索
取最新供貨商手冊。Ethical Standards供貨商文件均可從
Retail Link網上查閱（請登錄
Retail Link -> 轉到
Supplier Guides（供貨商指南）
-> 打開
Ethical Standards
Documents）。須強調的是，Wal-Mart有一套《供貨商標準》，
Ethical Standards審核
人員負責確保供貨商遵守上述標準。
除為Wal-Mart找出風險外，Ethical Standards規程還有以下三個基本目的：
1. 確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準中規定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供貨商標準》。
3. 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質量。
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章節2
定義
如下術語與本手冊、Ethical Standards審核、程序一起使
用時，將具有以下意義：
.
Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
.
Global Procurement （全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負責向Wal-Mart
買家提供最佳采購方案, 利用最有效的供應鏈，以有競爭力的成本購買更
佳產品.
.
Ethical Standards （道德標準）
Ethical Standards （ES）部為
Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。
Ethical Standards（ES）部門職責：
-
確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準.規定的要求。
-
核實管理工作是否符合《供貨商標準》。
-
鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質量。
-
積極協助供貨商及工廠。
Global Procurement負責本土供貨商、直接進口供貨商Ethical Standards規程
的執行。
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美國本土供貨商、直接進口供貨商
本手冊中所說的美國本土供貨商與直接進口供貨商有所不同。二者均為
Wal-Mart的供貨商。本手冊中所說的“供貨商”為泛稱。請參閱下面的定義.
-
美國本土供貨商
美國本土供貨商指向Wal-Mart銷售美國國產或已清關進口商品的
實體或個人，須負責進口商品的清關事項。美國本土供貨商可擁
有提供商品來源的工廠或工廠網絡。美國本土供貨商的工廠由
Wal-Mart批準的第三方審核機構進行審核。供貨商負責提交審核申
請、承擔相關審核費用，如審核中發現有不符之處，還應負責采
取相應改善措施。
-直接進口供貨商
Wal-Mart負責直接從供貨商的工廠采購商品的清關事項。
直接進口供貨商的工廠由Wal-Mart公司內部審核人員及
/或
Wal-Mart的批準的第三方審核機構進行審核。
.
工廠
生產Wal-Mart Stores, Inc.所銷售商品的場所。生產是指將采購的原料轉換或組
裝成成品的過程。
.
審核人員
進行審核工作的人員。包括Wal-Mart公司審核人員或Wal-Mart批準的審核機構
派遣的第三方審核人員。
.
審核
審核人員進行的評估程序。根據評估結果，對美國本土供貨商及/或直接進口
供貨商的工廠做出等級評定。
.
審核結果（等級）
《供貨商標準》審核結果，以及審核過程中發現的工廠違規行為。
.
初審
工廠首次接受的Wal-Mart審核。
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跟進審核
根據前次審核結果，需進行的后續工廠審核。
.
年審
Green（綠色）等級(結果)工廠的規定審核時限。
注：供貨商/工廠負責在規定的期限內，與Ethical Standards部門工作人員協
調，安排好相關審核事宜。
.
未預約的審核
事先不通知供貨商或工廠便對工廠進行的突然審核。是
Wal-Mart采取的審核
方法之一。
參閱附錄A《供貨商標準》第五章。
.
《審核申請表》
《審核申請表》中提供供貨商、工廠的有關資料，以便ES部門據此做好審
核安排。
注：直接進口供貨商只有初審及/年審才需提交此表。美國本土供貨商每次
審核前都須提交此表。
.
Disapproved（凍結）
不符合ES程序及相關要求的供貨商/工廠，狀態一律列為Disapproved。
此狀態用于管理不符合及/或不合作的供貨商/工廠。請勿與ES審核結
果混淆。
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章節章節
Ethical Standards審核程序
審核程序包括如下幾個步驟：
1. 預審調查表
2. 啟動審核程序
3. 審核時間安排
4. 審核實施
一. 審核前見面會
二. 工廠巡視
三. 員工訪談
四. 工廠文件審閱
五. 總結會議
六. 簽署審核報告
1.預審調查表
工廠須逐一填寫回答預審調查表中所列問題，以便審核人員及ES部門初步
掌握工廠以及其相關的管理運作情況。
可通過如下方法索取預審調查表：
-登錄Retail Link網
-轉到Supplier Guides（供貨商指南）
-打開Ethical Standards文件頁面 . 選擇預審調查表
擬接受審核的直接進口供貨商/工廠，須提前將填好的調查表提交相
關GP辦事處。審核時，美國本土供貨商/工廠須在現場準備好一份填好
的調查表。
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2.
啟動審核程序
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。
供貨商Ethical Standards審核申請應在船期前至少60天提出。工廠審核應在
船期前至少30天完成。
供貨商應確保工廠在規定的時間內完成審核。收到供貨商提交的《審核申
請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。
審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail Link網上提供了MS
Word格式電子版《審核申請表》（可下載）。這種電子版表格位于Ethical
Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。
直接進口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。
美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后
30-45天內完成。
審核中發現的情況以及審核結果(等級)報告和補充要求一般在2周內提
供。
美國本土供貨商、直接進口供貨商及其分包商
有的供貨商將部分或全部訂單產品包給其它工廠生產。受雇為某供應承包商生
產商品的工廠即視為分包商。
生產如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核：
A . 成品
B. 帶Wal-Mart商標標志的零配件
C. 明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產品
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服裝清洗、加工廠同樣要求進行Ethical Standards審核。
供貨商有責任告知所有生產Wal-Mart商品的分包商。
注：供貨商應向所有生產供Wal-Mart出售商品的工廠分發一份英文及本國
語言對照的《供貨商標準》海報。配有25種語言說明的海報可從Retail link
網上索取。索取《供貨商標準》海報方法如下：
.
登錄Retail Link
.
轉到Supplier Guides（供貨商指南）
.
打開Ethical Standards文件頁面
.
選擇所在國
–
網頁上將提供一套適于該國使用的多語言海報
–
選擇工廠使用的各相關語言，打印海報
–
如所選擇語言顯示為亂碼，請按如下電郵地址向Ethical
Standards部查詢：ethicalstnds@Wal-Mart.com
.
打印并將海報分發給相關工廠。要求打印版《供貨商標準》海報
應選用相關工廠使用的語言。茲建議（而非要求）供貨商打印的
海報寬度11英寸，長度17英寸（11" 寬 x 17" 長），背景為白色。
供貨商打印、分發的海報應采用本國語言與英文雙語對照。打印
的海報應清晰。
.
供貨商負責向生產供Wal-Mart出售商品的工廠分發雙語對照海報。
3.
審核時間安排
直接進口供貨商:《審核申請表》被受理后，相關GP辦事處將著手
安排審核時間、安排審核員赴現場進行審核。
美國本土供貨商:《審核申請表》被受理后，由總部的Ethical Standards
部門安排審核時間，并指定第三方審核機構赴現場進行審核。有關
事宜，供貨商及工廠應向Wal-Mart’s ES部門查詢。Wal-Mart要求第
三方審核人員接到供貨商/工廠的相關電話后，轉Wal-Mart ES部門
處理。
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4.
審核實施
審核范圍
.
初審及年審應為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的
記錄。
.
跟進審核主要根據但不限于前次審核結果。跟進審核還包括薪酬
及工時審查。
.
對直接進口供貨商工廠進行的審核，范圍還應包括C-TPAT(海
關商貿反恐聨盟)要求審核。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果。
詳閱《供貨商標準》及本手冊第六章。審核人員無法進廠，便無法確定
相關工廠符合《供貨商標準》的情況。對美國本土供貨商的工廠進行審核
時，將收取審核費。
工廠聯系人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人
員的相關要求不了解會嚴重影響審核時限。供貨商應幫助工廠相關人員了
解Wal-Mart公司《供貨商標準》相關要求。
按照事先安排進行審核時，工廠方面負責人及/或供貨商須在場，并在提
出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。進行審核時，必須有工廠方
面負責人在場。如工廠方面負責人未到場，直接進口供貨商仍應承擔
第三方審核費用。整個審核程序包括如下活動：
一、審核前見面會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結會議
六、簽署審核報告
一、審核前見面會
審核人員抵達工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應提供填
好的工廠調查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業執照，并對工
廠提交的資料一一核實確認。
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二、工廠巡視
審核前見面會結束后，審核人員將在廠區內巡視。一般情況下，審核人
員進行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協助。在盡可能少的監視
之下，審核人員才能以最有效的方式進行審核。當然，因工廠規模不同，
巡視所需時間會有不同。
審核人員將在生產區與工廠員工進行簡短對話，詢問機械操作及其它與
Wal-Mart《供貨商標準》相關的問題。此外，審核人員可能會測量空間、
測試防火設備及其它設備是否處于受控狀態，并檢查維修、保養記錄。
巡視結束時，審核人員將要求提供有關人事、工時及工資記錄的文件。
工資審查根據工廠規模大小而定。
三、員工訪談
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標準》）問題的行業標準。Wal-Mart
認為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環。審核結果及發現的情
況可以通過這類面談獲得確認。
員工訪談應在生產區以外單獨進行。工廠管理人員應提供一間單獨的面談
室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。
面談員工人數不少于15人，最多不超過 25人，具體人數視工廠規模而定。
面談對象應為代表廠內男女員工、從廠內不同部門挑選出來的代表。此
外，最好選擇關鍵生產崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑
選好面談物件。如文件審閱過程中發現一些問題，也可以隨時能請相關
員工前來面談。
四、工廠文件審閱
為進一步確保Wal-Mart《供貨商標準》的正確貫徹、執行，Wal-Mart或
Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現場檢查等措施，以確保《供貨商標
準》得到正確貫徹、執行。未能通過工廠現場檢查或拒絕接受工廠現場
檢查、相關文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退
貨、終止業務往來等后果。
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五、總結會議
按照事先安排進行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在
提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。
審核人員將在總結會議上與廠方一起總結審核結果，并與工廠管理人員
討論發現的不符合Wal-Mart公司《供貨商標準》之處。
審核人員將編寫一份現場報告，內容包括審核過程中發現的違規行為及
改善措施建議。
總結會議期間，審核人員將討論現場報告中指出的問題及提出的改善措
施。工廠管理人員及審核人員應在現場報告上簽字確認。這樣可確保工
廠管理人員也有一份關于問題（違規行為）及補救建議記錄。
工廠管理人員應采取措施處理現場報告中指出的問題。工廠管理人員應
在跟進審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進
審核期間，審核人員將確認措施的執行情況。
供貨商及/或工廠應多與區域辦事處聯系，就現場報告的問題及/或建議
及時溝通。
審核重點
Wal-Mart根據需要及時評估并更新審核項目核對表。詳閱附錄B。所提供清單僅
供參考。清單根據需要及時更新、修改。
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美國海關商貿反恐聯盟（
C-TPAT）（直接進口商適
用）
供貨商/工廠須將填好的有關C-TPAT問題調查表提交給本地區ES辦事處。ES部
門將檢查工廠審核安全方面要求的落實情況。
審核期間，審核人員將參照調查表的回答，評估安全程序，并提出改進建議。
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章節4 章節4
審核結果定義及管理程序
所有工廠都必須接受檢查，以確保產品是在符合
Wal-Mart公司《供貨商標準》的
條件下生產的。工廠在經過審核后,將被評估為某種審核結果(等級)。審核結果(等
級)分如下幾種：
GREEN（綠色）
.審核時未發現違規或只有低風險違規現象，工廠將被評為 .Green.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠獲得.Green.結果一年后，如仍生產Wal-Mart的商品，須接受年審。
YELLOW（黃色）
.審核時發現中等風險違規現象的工廠，將被評為.Yellow.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結果出來后120天內重新審核。
ORANGE（橙色）
.審核時發現有較高風險違規現象的工廠，將被評為 .Orange.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結果出來后120天內重新審核。
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RED（紅色）
審核過程中發現存在嚴重違規行為、情況的工廠，將被評為.red.
.
工廠存在如下方面的違規行為：童工、強迫勞工、體罰、非法轉運、歧視、
侵犯人權、賄賂及/或不安全工作條件
.
取消已下達的訂單
.
尚未發運的訂單一律取消
.
如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受
.
如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商，將予接受
o 不同意接受的零售市場應按照退貨/索賠程序處理。
.
不能接受新訂單
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章節5 章節5
Disapproved（凍結）程序
“Disapproved”不應與ES審核結果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES規程
及要求的供貨商/工廠。不符合及/或不合作的供貨商/工廠將被歸入此狀態。
本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工廠可列入.Disapproved.狀態：
.
兩年內得到總共四次(連續或累計)Orange（橙色）結果。
.
直接進口供貨商
: 當供貨商的工廠得到三次Orange（橙色）結果之后,
Wal-Mart將決定下次審核是由Wal-Mart指定的第三方公正機構或是由
Wal-Mart Ethical Standards部門進行。如需第三方審核，審核的相關費用應
由供貨商承擔。第三方審核的“審核申請表”必需在上次審核的審核日期
的90天內提交。
DISAPPROVED程序的執行
.
獲Orange（橙色）結果累計次數將自最后一次審核日倒推兩年。
.
第三次獲Orange結果時，結果應同時告知供貨商/工廠及Wal-Mart采購部門。
注：如果任何一次的審核結果使工廠得到兩年內的第四次Orange（橙色）結
果，該工廠將自最后一次審核之日起被列入“Disapproved”狀態。
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列入“DISAPPROVED”的后果
.
自審核之日起至少一年內，不可以接受新的訂單
.
所有采購訂單將被取消
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
只接受已發運的產品
.
工廠處于“disapproved”狀態時，不可以接受新的訂單
.
直到經第三方審核機構或Wal-Mart Ethical Standards部門重新審核，并取
得Yellow或Green結果后方可接受新訂單。
解除 “DISAPPROVED” 狀態
工廠須先解決導致 .Disapproved.的問題
.
供貨商須在業務恢復前至少30天內，向本地Ethical Standards部門提交《審核申
請表》。
.
工廠須接受全面審核，并取得.yellow.或.green. 結果后方可接受新訂單。
-文件審閱將包括少則三個月，多至一年的工資記錄
.
對于直接進口供貨商，ES 部門將確定供貨商的工廠是否需第三方審核
機構或本公司ES 部門進行審核。如ES 部門決定交由第三方審核機構
進行審核，審核相關費用應由供貨商承擔。
.
如工廠未取得合格審核結果，將繼續保持“Disapproved”狀態
.
工廠做好重新審核準備后，供貨商可再提交《審核申請表》。
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Wal-Mart鼓勵供貨商按照Wal-Mart的《供貨商標準》發展并改善其所使用之工廠。
供貨商的表現將通過如下參數評定：
.
.Disapproved.工廠的數量
.
由于被列入.Disapproved. 狀態而未再啟用工廠的數量
.
整體工廠表現：得.Green.結果工廠數量 . 得.Yellow.結果工廠數量 . 得
.Orange.結果工廠數量 . 得.Red.結果工廠數量
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章節6 章節6
拒絕進入/檢查權
Wal-Mart Stores, Inc. 的《供貨商協議》規定，供貨商須允許Wal-Mart的代表進入
其生產場所，以確保各家工廠嚴格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供貨商標準》。
為使供貨商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供貨商標準》相關.拒絕進入/
檢查權. 的問題，下面以示例說明。
.
只允許審核人員檢查所有設施，但不允許檢查文件或宿舍。
.
檢查是通過工廠管理人員/供貨商安排的，到達工廠后又被毫無理由地拒絕
進廠。
.
工廠管理人員說廠內只有一個單位生產Wal-Mart的產品，但審核人員發現其
它單位的工人也在此“專門”廠房內工作。整個工廠（所有廠房）都應接
受審核。
.
有時，工廠管理人員會拒絕提供相關記錄，理由是這些記錄已發到國外/代
表處或負責人請假不在等，因而無法提供要求的數據。同樣，對于有關面
談的要求，工廠可能借口說相關批準人不在，因此，不能與員工進行面談。
.
遇到上述情況，審核人員應用心觀察。如審核人員確信該廠所
說的理由可以接受，應另外做特殊安排。相關文件審閱完畢，員
工面談做完后，方可給工廠做出審核結果。
.
如工廠未能提供員工的人事數據，亦視為違反檢查權規定。
由于Wal-Mart供貨商在簽訂《供貨商協議》時便知曉了審核要求，且Wal-Mart供
貨商均收到ES供貨商手冊，因此Wal-Mart的供貨商均被認為已知道審核所要求的
文件。
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如審核人員被拒絕進入廠區、宿舍，或不被允許查看相關文件（包括工資文件、
考勤卡、合同、員工面談等），后果將會很嚴重。
“拒絕進入/檢查權”后果如下：
.
取消全部采購訂單（PO）
.
在工廠通過審核之前，不能接新訂單。
.
不準出貨。
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
直接進口供貨商：通過GP 或第三方審核機構重新審核的工廠，只有獲
得可接受的審核結果
, 方可重新啟用。
–
如Ethical Standards部門決定審核應由第三方審核機構進行，那么
第三方審核費應由供貨商承擔。
.
美國本土供貨商：通過第三方審核機構重新審核的工廠，只有獲得可接
受的審核結果
, 方可重新啟用。
.
一旦訂單被取消，將不能恢復。如業務已恢復，供貨商的工廠須重新接單。
解除“拒絕進入/檢查權” 狀態
.
供貨商/工廠準備就緒后，可隨時恢復與Wal-Mart的業務。
.
供貨商須提交《審核申請表》.
.
直接進口供貨商須向相關GP辦事處提交一份《審核申請表》。
.
美國本土供貨商須通過電郵地址auditreq@wal-mart.com提交填好的
《審核申請表》。
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章節7 章節7
審核時限
年審
只有審核結果為Green（綠色）的工廠才需年度審核。
供貨商須確保年審及時安排并在上次審核后一年內進行。過去一年的考勤表及
工資表須備妥，以便每次初審及年審時查閱。
年審應在初次獲得.Green.結果之后一年內進行。年審應在結果有效期結束前至
少60天安排，以避免審核結果失效。
跟進審核的安排
如根據工廠審核的結果需進行跟進審核，供貨商/工廠應負責聯系相關GP辦事
處，協調安排跟進審核事宜。未能在規定時間內安排好跟進審核的供貨商/工廠
將被列為“Disapproved”（詳閱.Disapproved程序"部分）。
跟進審核
跟進審核期間，審核人員將檢查原來導致工廠審核結果的相關違規問題。但審
核范圍將不限于上次發現的違規行為。
獲.Yellow.（黃色）、.Orange.（橙色）結果的工廠，須在120天內進行跟進審核。
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章節8 章節8
Wal – Mart 供貨商生產行為準則 – 3-Strike政策
為貫徹公司的政策和以最高道德標準開展業務，Wal-Mart希望供貨商能同意并接
受遵守當地人權、勞工、國際貿易法規的承諾。如發現供貨商違反任何童工、
強迫勞工、不安全工作條件等法律或道德標準，或非法轉運用以提供或銷售給
Wal-Mart的貨品，將視為違規生產、違反本政策及
Wal-Mart的《供貨商協定》，
供貨商將受到懲罰，乃至被終止它和 Wal-Mart 的業務關系。違規生產指在發現
違規之日前，貨品在如下條件生產：
.
童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家
里由低于這些年齡的人員所生產。
.
強迫勞工的定義是，商品是由被強迫監禁在工廠內的工人，在沒有報酬
的情況下所生產。
.
不安全工作條件，指會對個人造成嚴重身體傷害或長期健康危害等直接風險
之生產場所條件。
.
非法轉運，指甲國生產的商品被標示為乙國產品，而被進口到丙國作為乙國
產品消費。
以上這些違規生產例子只是其中的一部分，因此，各供貨商應確保為Wal-Mart
生產或銷售給Wal-Mart的貨品，始終符合相關法規要求。被認為違規生產的供貨
商將收到書面違規通知，并將受到如下制裁：
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第一STRIKE：供貨商違規工廠的所有待發訂單將被取消。生產中的或尚未發
運的違規產品一律拒收。
違規將從發生之日起，在供貨商的記錄中保存兩年。
第二STRIKE：若供貨商在初次違規生產之后兩年內發生第二次違規生產，
Wal-Mart將取消所有待發訂單，生產中的或尚未發運的違規產品一律拒收。供
貨商須請獨立第三方為所有生產Wal-Mart商品的工廠進行重新審核，直到獲得
Wal-Mart滿意的結果為止。審核費用由供貨商承擔。
在未獲得滿意的審核結果之前，一律不予新的訂單。
第三TRIKE：任何時候，若Wal-Mart認為某供貨商存在重復違規的情況，Wal-Mart
將終止與該供貨商的業務往來。該供貨商所有未生產的訂單都將被取消。生
產中的和尚未出貨的違規產品將被拒收。
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章節
9
Wal – Mart持續改善原則
Wal-Mart的信念是持續改善、與供貨商和工廠真誠溝通。Wal-Mart不容忍童工、強迫勞
工、體罰或非法轉運行為。但Wal-Mart相信，對大多數發現的違規行為，都可以透過
與供貨商、工廠的合作，協助這些供貨商、工廠成為Wal-Mart的成功商業伙伴。
Wal-Mart
將就人權、操守、最佳操作方式等方面，與股東及商業伙伴保持著持續的溝通。
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附錄A
供貨商標準
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供貨商標準：供貨商的責任
供貨商標準乃重要文件。本
Ethical Standards手冊中，亦稱 .Wal-Mart為供貨商制定的標準”
或 .Wal-Mart供貨商標準”。
《供貨商標準》已根據需要，幾經修改。標準內容今后也將根據需要及時修訂。
供貨商須在本文件上簽字，以便本公司保存。Wal-Mart須保留并存檔所有直接進口供貨商
簽過字的供貨商標準。直接與供貨商聯系的買家應將簽過字的《供貨商標準》全部轉發
到Wal-Mart的供貨商數據庫。
Wal-Mart要求為Wal-Mart生產商品的各生產廠家張貼本國語言與英文對照的《供貨商標
準》海報。《供貨商標準》海報已翻譯成如下25種語言：
阿拉伯語印度尼西亞文西班牙語
孟加拉國文意大利文塔加拉文
簡體中文坎拿大文泰米爾文
繁體中文高棉文（柬埔寨文）泰文
英文韓文土耳其文
法語波蘭文烏爾都文
德語葡萄牙文越南文
希伯來文俄文
印度文僧伽羅文
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供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標準
供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標準
Wal-Mart Stores, Inc. （簡稱“
Wal-Mart”）的成功建立在從1962年創立以來一向秉持
的三個基本信念：
1. 尊重個人
2. 服務顧客
3. 力求卓越
Wal-Mart一向以反映這三條基本信念的方式來經營,，也期望WAL-MART的供貨商在承
包、分包和其它業務上格守這些信念。此外，由于Wal-Mart供貨商的行為可能影響
Wal-Mart及其聲譽，因此Wal-Mart要求其供貨商和供貨商的承包商共同遵守這些標
準，Wal-Mart保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進行定期的和不定期的、
不先行通知的檢查之權力，以確保供貨商遵守這些標準：
1.
遵守相關法律以及慣例
供貨商應遵守其營業所在司法區的所有地方和國家法律規定、以及業界之慣例。
若法律規定要求和業界慣例有沖突時，供貨商應該, 最起碼, 遵守其營業所在司
法區的法律規定。但是, 若業界慣例高于國家法律規定
, Wal-Mart會選擇那些達
到業界慣例的供貨商。
供貨商應向Wal-Mart保證，一律不得把任何侵犯他人專利、商標或版權的商品賣
給Wal-Mart 。Wal-Mart有需求時，需向Wal-Mart提供產品生產、銷售的第三方許
可轉讓證。
所有商品應按照目的地國及
/或產品經銷國的相關法規貼上標簽。供貨商提供的
報關用商業發票及其附件須載明所有要求的信息，例如供貨商材料編號、全稱、
單價、數量、原產地國、明細、各種費用等，以確保順利報關、繳清稅費。商業
發票不完整、不準確可導致訂單取消及/或商品拒收。
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2.
雇傭條件
除應遵守Wal-Mart三條基本信念所規定的價值觀這一基本要求外，供貨商還應遵
守如下具體雇傭條件要求：
薪酬
供貨商應遵照其營業地的地方及國家法律規定，或該國盛行的地方標準（如果
盛行的地方標準較高的話），提供他們雇員合理的工資及福利。
工作時數
供貨商應遵守其營業地的地方標準和適用法律, 采用合理的雇員工作時數。供貨
商的雇員每6天不得工作超過72小時或每個月歷日(從午夜至午夜)總工作時數
不得超過14小時。供貨商之工廠應該朝每一工作周60小時的目標努力。Wal-Mart
不會采用那些經常要求員工在法律規定的工作時數之外工作、而沒有依法給予適
當報酬的供貨商。雇員應被準予合理的休假天數（至少每周休息一天）和請假權
利。
強迫或囚禁勞工
Wal-Mart不允許強迫或囚禁勞工的情形。供貨商應確保員工是自愿被雇用的。
Wal-Mart將不接受直接或間接使用強迫勞工或囚禁勞工生產的產品。
童工
Wal-Mart不允許使用童工。Wal-Mart不接受直接或間接使用童工生產的產品。不
得雇用任何年齡小于所在國法定工作年齡以下或14歲以下（以其中較嚴格者為
準）的人員。
歧視/權利
Wal-Mart了解在不同的司法管轄區存在著文化差異和不同標準，但是，我們相
信所有的聘雇條款和條件皆應基于個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。
Wal-Mart會優先選擇對基本人權原則有社會、政治承諾，不因種族、膚色、國別、
性別、性取向、宗教信仰、殘障，或在招聘過程中或其它任何工作條款、條件
上存在歧視的供貨商。
結社自由和集體談判權利
供貨商應尊重雇員是否參加任何團體的自由, 只要這類團體在他們國家是合法
的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
3.
工作環境
制造Wal-Mart銷售商品的工廠應該提供適當的醫療設施，并確保所有的生產和制
造過程是在合乎工人健康、安全的條件下進行。Wal-Mart不與任何提供不健康或
危險工作環境，或利用精神或身體懲戒方法的供貨商有業務來往。
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外籍勞工法及其政策的遵守
供貨商僅能夠雇傭或使用有工作證的合法工人。在批準工人工作前，供貨商必
須審核他們的工作證正本（非影印本）以確定所有工人的合法身份。務必實施
工人合法身份確認手續。供貨商必須經常審核雇員代理機構，監督政策的遵守。
4.
環保問題
Wal-Mart鼓勵客戶和員工減少、再利用和回收。我們也鼓勵供貨商減少包裝并
使用可回收和無毒性材料。Wal-Mart優先選擇同樣承諾環境保護的供貨商。
5.
工廠審核要求
定期審核每年最多進行三次，或按需要進行，以確保符合Wal-Mart傳達的標準、
條款、條件。Wal-Mart保留對工廠進行未預約審核的權力。供貨商須向Wal-Mart
充分提供其關于生產商品，包括使用分包商的一切重要事實。
美國本土供貨商的工廠一般由Wal-Mart批準的第三方審核機構進行審核。第三方
審核的相關費用，一律由供貨商承擔。任何未能遵守或拒絕遵守上述標準的供貨
商，剩余訂單將立即取消，商品將被拒收或退回，與Wal-Mart業務關系也將被終
止。直接進口供貨商的工廠由Wal-Mart的內部審核人員進行審核。工廠一旦獲得
Green、Yellow或Orange結果，任何一個Wal-Mart供貨商均可使用它來生產
Wal-Mart的商品。
保安
供貨商應在所有的制造工廠和倉儲設施采取適當的保安措施，并實施供應鏈安
全程序以預防未列于貨單的貨物混入出口貨運中（如禁藥、炸藥、危險生化物
品和/或其它違禁品）。此外，每個制造工廠和倉儲設施必須有書面的保安程序，
并保存管制程序實施記錄證明。
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6．WAL-MART禮品及饋贈政策
Wal-Mart對禮品及饋贈有非常嚴格的政策，嚴禁索取、提供或收受任何禮品、饋
贈物或任何形式的“賄賂”或方便費作為與Wal-Mart開展業務的條件，或試圖取
得好處。如Wal-Mart的任何員工、代理商、下屬分支機構違反本政策，直接或間
接索要禮品、饋贈物或好處費，供貨商有責任如實向Wal-Mart反映。
任何供貨商、貿易公司、工廠或廠商違反本政策，向Wal-Mart的任何員工、代
理商、下屬分支機構提供或收受禮品、饋贈品，將喪失現有和今后的業務，不管
該禮品、饋贈品是否已被接受。此外，任何一方違反本政策將被報告到相關政府
機關。
為Wal-Mart生產商品的各工廠須在顯著位置張貼一份當地語言的《供貨商標準》。
任何人，如知道有供貨商、工廠或Wal-Mart員工違反上述任何標準的，應按照
Retail Link 提供的電話號碼（登錄Retail Link，轉到Supplier Guides（供貨商指南）
打開Ethical Standards Documents頁面，再選擇相關《供貨商標準》海報，可查(，) 到幫助熱線號碼），向Wal-Mart反映。或寫信到如下地址：Wal-Mart Stores，Inc.，
Business Ethics Committee，702 SW 8th St.，Bentonville，AR 72716-0860，或通過
電子郵件反映情況。電子郵件地址：
ethics@Wal-Mart.com。知情不報者，可
導致現有和今后的業務被終止。
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檢查清單-違規現象示例
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檢查清單 –
違規現象示例
Wal-Mart根據需要，及時評估并更新檢查清單。如下為違規現象示例。
薪酬
.
未支付適當工資
.
工資不能確認 / 工資制度不清楚
.
沒有支付最低工資
.
沒有依法支付加班費
.
沒有依法提供福利
.
非法扣款
.
沒有給員工薪資單
.
員工不知道工資率和扣款額
.
支付試用期工資超過法律規定的試用期期限
.
支付試用期工資給有技術的員工
.
拖延支付部分工資
.
未支付的計件工資 / 不支付返工工資
.
偽造工資表
工作時數
工作時數標準必須張貼在工廠。超過這些時數的時間必須相應地補償。加班時間不
得超過國家或地方法定加班時數，除非工廠持有明確規定具體期限及具體額外加班時
數不受法律限制的文件。籠統的豁免證明將不被接受。即使國家及地方同意豁免，仍
須遵守Wal-Mart的標準，具體如下：
.
工廠須每周休息一天。
.
必須具備完整記錄員工工作時間的可接受的考勤系統，嚴禁上班不記工時。
.
每周工作不得超過60小時。Wal-Mart
可容忍的最高時數為一周72小時，或每天不
超過14小時。工廠應盡量爭取每周工作時間不超過60小時。
強迫勞工
.
員工被囚禁在廠內
.
使用抵押債務的勞工
.
向使用監獄勞工的國營實體購買物資
.
過高的招募費
.
不合理地限制基本需求的使用（例如食物、水、廁所等）
.
開除或處罰不愿加班的員工
30
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.
工廠未經員工同意，擅自扣留他們的政府簽發的身份證明文件
.
過分限制行動，例如禁止員工晚上外出，或只允許員工在每周規定的幾天外出
.
合同或工廠規章中有非法或不合理條款
童工
沒有為未成年工人提供體檢
.
沒有提供未成年工適當的休息時間
.
未成年工沒有工作證件，或工作證件已過期、不完整
.
由于以下原因，無法驗證未成年工的年齡：
–
無合法工作證件
–
無法核實真實年齡
.
雇用未滿合法工作年齡的員工
–
在檢查期間，若發現工人仍未滿法定工作年齡（根據西洋歷生日），將視
為違反童工規定。
–
在檢查日往前追溯6個月內，若發現工人未滿法定工作年齡（根據西洋歷
生日），也將視為違反童工規定。
.
未滿合法工作年齡的員工在沒有記錄的情況之下工作
.
在年齡證明記錄上有多處不符合的地方
.
讓未成年工在禁止的區域工作
.
員工子女出現在生產區內
.
沒有雇傭程序來確保行為準則
.
求職者偽造年齡證件
外籍勞工
.
過高的招募費
.
擅自扣押工人的旅游證件/ 居留證
.
未按工作所在國規定支付法定最低工資、福利
.
外籍勞工不清楚雇傭條件或合同條款
.
應允許外籍勞工按照工作所在國法律規定自愿離職
結社自由和集體談判權利
供貨商應尊重雇員是否參加任何團體的自由, 只要這類團體在他們國家是合
法的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
歧視
.
分娩權利及父親權利方面未按照現有國家法規執行
.
因可核實法規要求之外的其它原因進行妊娠測試
.
可核實的拒絕懷孕婦女求職或解雇懷孕婦女的事件
.
可核實的根據個人特征晉升或加薪的事件
工作場所環境（宿舍衛生、安全）
.
衛生、安全
–沒有經過當地衛生部門的檢查及
.
衛生、安全
–衛生間及浴室不夠用
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.
衛生、安全
–限制出入
.
衛生、安全
–沒有男女分區
.
衛生、安全
–不安全
.
衛生、安全
–通風不足
.
衛生、安全
–宿舍過于擁擠
.
衛生、安全
–存放有危險化學品
.
衛生、安全
–飲用水取用不方便
.
衛生、安全 . 電線阻塞出口/通道
.
衛生、安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
衛生、安全 . 衛生間太少
.
衛生、安全 . 衛生間環境太差
.
急救 . 急救藥箱沒有急救藥品、急救藥箱上鎖、無急救藥箱
.
消防安全 – 沒有張貼用本國語言說明的緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 消防設備通路不暢/阻塞
.
消防安全 . 滅火器、消防栓不夠用和分布不當
.
消防安全 . 無火災警鈴、緊急照明或噴淋滅火系統
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習不足
.
消防安全 . 地面上未標示火災疏散方向
.
消防安全 . 電源面板沒有加蓋 / 電線從受潮或潮濕的地方經過 / 電源插座超
負荷
.
消防安全
–不當的 / 有限的樓梯通道
.
出口
–出口無標志
.
出口
–出口被鎖或全部堵死
.
出口
–出口數量太少
.
出口
–出口部分阻塞
.
出口
–出口標示和照明不當
工作場合環境（衛生、安全 – 工作區）
.
衛生 . 飲用水取用不方便
.
衛生 . 工作區通風不良
.
衛生 . 工廠條件擁擠、雜亂、不衛生
.
衛生 . 工作區照明不足
.
衛生 . 潛在老鼠/昆蟲感染
.
衛生 . 垃圾處理不當
.
急救 . 急救藥箱中無急救藥品
.
急救 . 供應的急救箱不足或不當
.
急救 . 未張貼急救藥箱程序
.
急救 . 工傷情況無監控
保護設備 . 未向員工提供適當的個人保護設備（例如口罩、眼睛保護、鏈甲手
套等）
.
保護設備 . 機器設備未安裝安全裝置
.
消防安全 . 滅火器和消防栓的數量和分布不當
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.
消防安全 . 滅火器被阻塞
.
消防安全 . 沒有張貼緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 無火災警鈴，緊急照明, 或噴淋滅火系統
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習不足
.
消防安全 . 地面上未標示火災疏散方向
.
消防安全 . 成品儲存有火災危險
.
消防安全 . 懸吊的電線/電線阻礙出口或通道
消防安全 . 電源面板沒有加蓋/ 電線從受潮或潮濕的地方經過 / 電源插座超負
荷
.
安全 . 工作區儲存危險化學品
.
安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
出口 . 出口被鎖或全部堵死
.
出口 . 出口數量太少
.
出口 . 出口標示和照明不當
.
出口 . 出口部分阻塞/過量在制品/工作站太靠近
/出口通道被堆放物品至不
易通過
.
廁所 . 衛生間不夠用
.
廁所 . 衛生間環境太差
.
食堂 . 做飯、吃飯區域不衛生
.
食堂 . 在生產區做飯、吃飯
.
食堂 . 食堂太小
.
食堂 . 食物附近存放著化學品
.
急救 . 急救箱藥品中發現有乳糖或葡萄糖
.
廁所 . 未提供男女分開的衛生間
工作場所環境（衛生、安全 – 騷擾或虐待）
.
虐待 . 體罰/身體虐待
.
搜身 . 脫衣搜身
.
騷擾 . 言語謾罵
.
異性拍身搜查
.
騷擾 . 性騷擾
環境問題
.
故意違反環境法規要求
.
員工暴露于有毒污染物的環境中
.
化學品存放或處理不當
檢查權
.
拒絕進入廠區或宿舍
.
工廠未能提供工廠/ 生產記錄/合同或任何相關文件
.
禁止與員工面談
.
拒不提供相關信息
.
無營業執照
33
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.不正確的/正在辦理中的營業執照
分包
.用分包商為Wal-Mart 生產
.工廠使用并支付報酬給家庭勞工
標準的張貼
.未張貼Wal-Mart供貨商標準海報
34
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附錄C
流程圖
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2005年
1月
10日起實施
WAL-MART STORES，INC.
Ethical Standards
供貨商手冊
! Wal-Mart Stores，Inc.
702 Southwest 8th Street
Bentonville，AR 72716
USA
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目錄表
前言
1
定義
2
Ethical Standards審核程序
5
美國海關商貿反恐聯盟（
C-TPAT）（直接進口商適用）
11
審核結果定義及管理
程序
12
Disapproved程序
14
拒絕審核 ~ 檢查權
17
審核時限
19
Wal – Mart供貨商生產制造行為準則 – 3-Strike政策
20
Wal – Mart持續改善
22
附錄A 23
供貨商標準 23
供貨商標準：供貨商的責任24
外籍勞工法及其政策的遵守27
附錄B 29
檢查清單 -違規現象示例
29
流程圖
35
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章節1
前言
通過WAL-MART員工與供貨商及工廠之間持續的合作,對當地法律法規
與WAL-MART標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從
而維護WAL-MART品牌的商譽, 發展與各供貨商的長期商業伙伴關系,
贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標準，簡稱
“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供
貨商標準》制訂。請參閱附錄
A中Wal-Mart公司《供貨商標準》。本規程旨在確保
WAL-MART購買的商品符合上述標準。
Wal-Mart公司《供貨商標準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、
歧視,、守法、以及
Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構檢查權等方面的規定。
實施ES審核規程是為了確保廠商的產品生產符合《供貨商標準》的要求。
Retail Link網上的《
Ethical Standards 供貨商手冊》為唯一受控文件。供貨商應主動索
取最新供貨商手冊。Ethical Standards供貨商文件均可從
Retail Link網上查閱（請登錄
Retail Link -> 轉到
Supplier Guides（供貨商指南）
-> 打開
Ethical Standards
Documents）。須強調的是，Wal-Mart有一套《供貨商標準》，
Ethical Standards審核
人員負責確保供貨商遵守上述標準。
除為Wal-Mart找出風險外，Ethical Standards規程還有以下三個基本目的：
1. 確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準中規定的要求。
2. 核實管理工作是否符合《供貨商標準》。
3. 鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質量。
1
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章節2
定義
如下術語與本手冊、Ethical Standards審核、程序一起使
用時，將具有以下意義：
.
Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
.
Global Procurement （全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負責向Wal-Mart
買家提供最佳采購方案, 利用最有效的供應鏈，以有競爭力的成本購買更
佳產品.
.
Ethical Standards （道德標準）
Ethical Standards （ES）部為
Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。
Ethical Standards（ES）部門職責：
-
確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準.規定的要求。
-
核實管理工作是否符合《供貨商標準》。
-
鼓勵采取必要措施，積極改善工人的生活質量。
-
積極協助供貨商及工廠。
Global Procurement負責本土供貨商、直接進口供貨商Ethical Standards規程
的執行。
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Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。打印版不屬于受控文件。
.
美國本土供貨商、直接進口供貨商
本手冊中所說的美國本土供貨商與直接進口供貨商有所不同。二者均為
Wal-Mart的供貨商。本手冊中所說的“供貨商”為泛稱。請參閱下面的定義.
-
美國本土供貨商
美國本土供貨商指向Wal-Mart銷售美國國產或已清關進口商品的
實體或個人，須負責進口商品的清關事項。美國本土供貨商可擁
有提供商品來源的工廠或工廠網絡。美國本土供貨商的工廠由
Wal-Mart批準的第三方審核機構進行審核。供貨商負責提交審核申
請、承擔相關審核費用，如審核中發現有不符之處，還應負責采
取相應改善措施。
-直接進口供貨商
Wal-Mart負責直接從供貨商的工廠采購商品的清關事項。
直接進口供貨商的工廠由Wal-Mart公司內部審核人員及
/或
Wal-Mart的批準的第三方審核機構進行審核。
.
工廠
生產Wal-Mart Stores, Inc.所銷售商品的場所。生產是指將采購的原料轉換或組
裝成成品的過程。
.
審核人員
進行審核工作的人員。包括Wal-Mart公司審核人員或Wal-Mart批準的審核機構
派遣的第三方審核人員。
.
審核
審核人員進行的評估程序。根據評估結果，對美國本土供貨商及/或直接進口
供貨商的工廠做出等級評定。
.
審核結果（等級）
《供貨商標準》審核結果，以及審核過程中發現的工廠違規行為。
.
初審
工廠首次接受的Wal-Mart審核。
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跟進審核
根據前次審核結果，需進行的后續工廠審核。
.
年審
Green（綠色）等級(結果)工廠的規定審核時限。
注：供貨商/工廠負責在規定的期限內，與Ethical Standards部門工作人員協
調，安排好相關審核事宜。
.
未預約的審核
事先不通知供貨商或工廠便對工廠進行的突然審核。是
Wal-Mart采取的審核
方法之一。
參閱附錄A《供貨商標準》第五章。
.
《審核申請表》
《審核申請表》中提供供貨商、工廠的有關資料，以便ES部門據此做好審
核安排。
注：直接進口供貨商只有初審及/年審才需提交此表。美國本土供貨商每次
審核前都須提交此表。
.
Disapproved（凍結）
不符合ES程序及相關要求的供貨商/工廠，狀態一律列為Disapproved。
此狀態用于管理不符合及/或不合作的供貨商/工廠。請勿與ES審核結
果混淆。
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章節章節
Ethical Standards審核程序
審核程序包括如下幾個步驟：
1. 預審調查表
2. 啟動審核程序
3. 審核時間安排
4. 審核實施
一. 審核前見面會
二. 工廠巡視
三. 員工訪談
四. 工廠文件審閱
五. 總結會議
六. 簽署審核報告
1.預審調查表
工廠須逐一填寫回答預審調查表中所列問題，以便審核人員及ES部門初步
掌握工廠以及其相關的管理運作情況。
可通過如下方法索取預審調查表：
-登錄Retail Link網
-轉到Supplier Guides（供貨商指南）
-打開Ethical Standards文件頁面 . 選擇預審調查表
擬接受審核的直接進口供貨商/工廠，須提前將填好的調查表提交相
關GP辦事處。審核時，美國本土供貨商/工廠須在現場準備好一份填好
的調查表。
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2.
啟動審核程序
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。
供貨商Ethical Standards審核申請應在船期前至少60天提出。工廠審核應在
船期前至少30天完成。
供貨商應確保工廠在規定的時間內完成審核。收到供貨商提交的《審核申
請表》后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。
審核程序須在《審核申請表》提交后方可啟動。Retail Link網上提供了MS
Word格式電子版《審核申請表》（可下載）。這種電子版表格位于Ethical
Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。
直接進口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。
美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請表》提交給
Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后
30-45天內完成。
審核中發現的情況以及審核結果(等級)報告和補充要求一般在2周內提
供。
美國本土供貨商、直接進口供貨商及其分包商
有的供貨商將部分或全部訂單產品包給其它工廠生產。受雇為某供應承包商生
產商品的工廠即視為分包商。
生產如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核：
A . 成品
B. 帶Wal-Mart商標標志的零配件
C. 明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產品
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服裝清洗、加工廠同樣要求進行Ethical Standards審核。
供貨商有責任告知所有生產Wal-Mart商品的分包商。
注：供貨商應向所有生產供Wal-Mart出售商品的工廠分發一份英文及本國
語言對照的《供貨商標準》海報。配有25種語言說明的海報可從Retail link
網上索取。索取《供貨商標準》海報方法如下：
.
登錄Retail Link
.
轉到Supplier Guides（供貨商指南）
.
打開Ethical Standards文件頁面
.
選擇所在國
–
網頁上將提供一套適于該國使用的多語言海報
–
選擇工廠使用的各相關語言，打印海報
–
如所選擇語言顯示為亂碼，請按如下電郵地址向Ethical
Standards部查詢：ethicalstnds@Wal-Mart.com
.
打印并將海報分發給相關工廠。要求打印版《供貨商標準》海報
應選用相關工廠使用的語言。茲建議（而非要求）供貨商打印的
海報寬度11英寸，長度17英寸（11" 寬 x 17" 長），背景為白色。
供貨商打印、分發的海報應采用本國語言與英文雙語對照。打印
的海報應清晰。
.
供貨商負責向生產供Wal-Mart出售商品的工廠分發雙語對照海報。
3.
審核時間安排
直接進口供貨商:《審核申請表》被受理后，相關GP辦事處將著手
安排審核時間、安排審核員赴現場進行審核。
美國本土供貨商:《審核申請表》被受理后，由總部的Ethical Standards
部門安排審核時間，并指定第三方審核機構赴現場進行審核。有關
事宜，供貨商及工廠應向Wal-Mart’s ES部門查詢。Wal-Mart要求第
三方審核人員接到供貨商/工廠的相關電話后，轉Wal-Mart ES部門
處理。
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4.
審核實施
審核范圍
.
初審及年審應為全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的
記錄。
.
跟進審核主要根據但不限于前次審核結果。跟進審核還包括薪酬
及工時審查。
.
對直接進口供貨商工廠進行的審核，范圍還應包括C-TPAT(海
關商貿反恐聨盟)要求審核。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果。
詳閱《供貨商標準》及本手冊第六章。審核人員無法進廠，便無法確定
相關工廠符合《供貨商標準》的情況。對美國本土供貨商的工廠進行審核
時，將收取審核費。
工廠聯系人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人
員的相關要求不了解會嚴重影響審核時限。供貨商應幫助工廠相關人員了
解Wal-Mart公司《供貨商標準》相關要求。
按照事先安排進行審核時，工廠方面負責人及/或供貨商須在場，并在提
出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。進行審核時，必須有工廠方
面負責人在場。如工廠方面負責人未到場，直接進口供貨商仍應承擔
第三方審核費用。整個審核程序包括如下活動：
一、審核前見面會
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結會議
六、簽署審核報告
一、審核前見面會
審核人員抵達工廠后，先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應提供填
好的工廠調查表。此階段，審核人員還將核實工廠的營業執照，并對工
廠提交的資料一一核實確認。
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二、工廠巡視
審核前見面會結束后，審核人員將在廠區內巡視。一般情況下，審核人
員進行巡視時，只需要工廠管理人員的最低限度協助。在盡可能少的監視
之下，審核人員才能以最有效的方式進行審核。當然，因工廠規模不同，
巡視所需時間會有不同。
審核人員將在生產區與工廠員工進行簡短對話，詢問機械操作及其它與
Wal-Mart《供貨商標準》相關的問題。此外，審核人員可能會測量空間、
測試防火設備及其它設備是否處于受控狀態，并檢查維修、保養記錄。
巡視結束時，審核人員將要求提供有關人事、工時及工資記錄的文件。
工資審查根據工廠規模大小而定。
三、員工訪談
員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標準》）問題的行業標準。Wal-Mart
認為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環。審核結果及發現的情
況可以通過這類面談獲得確認。
員工訪談應在生產區以外單獨進行。工廠管理人員應提供一間單獨的面談
室。面談時，工廠管理人員或其代表不得在場。
面談員工人數不少于15人，最多不超過 25人，具體人數視工廠規模而定。
面談對象應為代表廠內男女員工、從廠內不同部門挑選出來的代表。此
外，最好選擇關鍵生產崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時挑
選好面談物件。如文件審閱過程中發現一些問題，也可以隨時能請相關
員工前來面談。
四、工廠文件審閱
為進一步確保Wal-Mart《供貨商標準》的正確貫徹、執行，Wal-Mart或
Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現場檢查等措施，以確保《供貨商標
準》得到正確貫徹、執行。未能通過工廠現場檢查或拒絕接受工廠現場
檢查、相關文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退
貨、終止業務往來等后果。
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五、總結會議
按照事先安排進行審核時，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場，并在
提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認。
審核人員將在總結會議上與廠方一起總結審核結果，并與工廠管理人員
討論發現的不符合Wal-Mart公司《供貨商標準》之處。
審核人員將編寫一份現場報告，內容包括審核過程中發現的違規行為及
改善措施建議。
總結會議期間，審核人員將討論現場報告中指出的問題及提出的改善措
施。工廠管理人員及審核人員應在現場報告上簽字確認。這樣可確保工
廠管理人員也有一份關于問題（違規行為）及補救建議記錄。
工廠管理人員應采取措施處理現場報告中指出的問題。工廠管理人員應
在跟進審核見面會時，將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員。跟進
審核期間，審核人員將確認措施的執行情況。
供貨商及/或工廠應多與區域辦事處聯系，就現場報告的問題及/或建議
及時溝通。
審核重點
Wal-Mart根據需要及時評估并更新審核項目核對表。詳閱附錄B。所提供清單僅
供參考。清單根據需要及時更新、修改。
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美國海關商貿反恐聯盟（
C-TPAT）（直接進口商適
用）
供貨商/工廠須將填好的有關C-TPAT問題調查表提交給本地區ES辦事處。ES部
門將檢查工廠審核安全方面要求的落實情況。
審核期間，審核人員將參照調查表的回答，評估安全程序，并提出改進建議。
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章節4 章節4
審核結果定義及管理程序
所有工廠都必須接受檢查，以確保產品是在符合
Wal-Mart公司《供貨商標準》的
條件下生產的。工廠在經過審核后,將被評估為某種審核結果(等級)。審核結果(等
級)分如下幾種：
GREEN（綠色）
.審核時未發現違規或只有低風險違規現象，工廠將被評為 .Green.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠獲得.Green.結果一年后，如仍生產Wal-Mart的商品，須接受年審。
YELLOW（黃色）
.審核時發現中等風險違規現象的工廠，將被評為.Yellow.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結果出來后120天內重新審核。
ORANGE（橙色）
.審核時發現有較高風險違規現象的工廠，將被評為 .Orange.
.訂單可正常出貨
.可接新訂單
.工廠將于評估結果出來后120天內重新審核。
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RED（紅色）
審核過程中發現存在嚴重違規行為、情況的工廠，將被評為.red.
.
工廠存在如下方面的違規行為：童工、強迫勞工、體罰、非法轉運、歧視、
侵犯人權、賄賂及/或不安全工作條件
.
取消已下達的訂單
.
尚未發運的訂單一律取消
.
如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受
.
如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商，將予接受
o 不同意接受的零售市場應按照退貨/索賠程序處理。
.
不能接受新訂單
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章節5 章節5
Disapproved（凍結）程序
“Disapproved”不應與ES審核結果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES規程
及要求的供貨商/工廠。不符合及/或不合作的供貨商/工廠將被歸入此狀態。
本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工廠可列入.Disapproved.狀態：
.
兩年內得到總共四次(連續或累計)Orange（橙色）結果。
.
直接進口供貨商
: 當供貨商的工廠得到三次Orange（橙色）結果之后,
Wal-Mart將決定下次審核是由Wal-Mart指定的第三方公正機構或是由
Wal-Mart Ethical Standards部門進行。如需第三方審核，審核的相關費用應
由供貨商承擔。第三方審核的“審核申請表”必需在上次審核的審核日期
的90天內提交。
DISAPPROVED程序的執行
.
獲Orange（橙色）結果累計次數將自最后一次審核日倒推兩年。
.
第三次獲Orange結果時，結果應同時告知供貨商/工廠及Wal-Mart采購部門。
注：如果任何一次的審核結果使工廠得到兩年內的第四次Orange（橙色）結
果，該工廠將自最后一次審核之日起被列入“Disapproved”狀態。
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列入“DISAPPROVED”的后果
.
自審核之日起至少一年內，不可以接受新的訂單
.
所有采購訂單將被取消
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
只接受已發運的產品
.
工廠處于“disapproved”狀態時，不可以接受新的訂單
.
直到經第三方審核機構或Wal-Mart Ethical Standards部門重新審核，并取
得Yellow或Green結果后方可接受新訂單。
解除 “DISAPPROVED” 狀態
工廠須先解決導致 .Disapproved.的問題
.
供貨商須在業務恢復前至少30天內，向本地Ethical Standards部門提交《審核申
請表》。
.
工廠須接受全面審核，并取得.yellow.或.green. 結果后方可接受新訂單。
-文件審閱將包括少則三個月，多至一年的工資記錄
.
對于直接進口供貨商，ES 部門將確定供貨商的工廠是否需第三方審核
機構或本公司ES 部門進行審核。如ES 部門決定交由第三方審核機構
進行審核，審核相關費用應由供貨商承擔。
.
如工廠未取得合格審核結果，將繼續保持“Disapproved”狀態
.
工廠做好重新審核準備后，供貨商可再提交《審核申請表》。
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Wal-Mart鼓勵供貨商按照Wal-Mart的《供貨商標準》發展并改善其所使用之工廠。
供貨商的表現將通過如下參數評定：
.
.Disapproved.工廠的數量
.
由于被列入.Disapproved. 狀態而未再啟用工廠的數量
.
整體工廠表現：得.Green.結果工廠數量 . 得.Yellow.結果工廠數量 . 得
.Orange.結果工廠數量 . 得.Red.結果工廠數量
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章節6 章節6
拒絕進入/檢查權
Wal-Mart Stores, Inc. 的《供貨商協議》規定，供貨商須允許Wal-Mart的代表進入
其生產場所，以確保各家工廠嚴格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供貨商標準》。
為使供貨商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供貨商標準》相關.拒絕進入/
檢查權. 的問題，下面以示例說明。
.
只允許審核人員檢查所有設施，但不允許檢查文件或宿舍。
.
檢查是通過工廠管理人員/供貨商安排的，到達工廠后又被毫無理由地拒絕
進廠。
.
工廠管理人員說廠內只有一個單位生產Wal-Mart的產品，但審核人員發現其
它單位的工人也在此“專門”廠房內工作。整個工廠（所有廠房）都應接
受審核。
.
有時，工廠管理人員會拒絕提供相關記錄，理由是這些記錄已發到國外/代
表處或負責人請假不在等，因而無法提供要求的數據。同樣，對于有關面
談的要求，工廠可能借口說相關批準人不在，因此，不能與員工進行面談。
.
遇到上述情況，審核人員應用心觀察。如審核人員確信該廠所
說的理由可以接受，應另外做特殊安排。相關文件審閱完畢，員
工面談做完后，方可給工廠做出審核結果。
.
如工廠未能提供員工的人事數據，亦視為違反檢查權規定。
由于Wal-Mart供貨商在簽訂《供貨商協議》時便知曉了審核要求，且Wal-Mart供
貨商均收到ES供貨商手冊，因此Wal-Mart的供貨商均被認為已知道審核所要求的
文件。
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如審核人員被拒絕進入廠區、宿舍，或不被允許查看相關文件（包括工資文件、
考勤卡、合同、員工面談等），后果將會很嚴重。
“拒絕進入/檢查權”后果如下：
.
取消全部采購訂單（PO）
.
在工廠通過審核之前，不能接新訂單。
.
不準出貨。
.
所有未裝船的訂單將被取消
.
直接進口供貨商：通過GP 或第三方審核機構重新審核的工廠，只有獲
得可接受的審核結果
, 方可重新啟用。
–
如Ethical Standards部門決定審核應由第三方審核機構進行，那么
第三方審核費應由供貨商承擔。
.
美國本土供貨商：通過第三方審核機構重新審核的工廠，只有獲得可接
受的審核結果
, 方可重新啟用。
.
一旦訂單被取消，將不能恢復。如業務已恢復，供貨商的工廠須重新接單。
解除“拒絕進入/檢查權” 狀態
.
供貨商/工廠準備就緒后，可隨時恢復與Wal-Mart的業務。
.
供貨商須提交《審核申請表》.
.
直接進口供貨商須向相關GP辦事處提交一份《審核申請表》。
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美國本土供貨商須通過電郵地址auditreq@wal-mart.com提交填好的
《審核申請表》。
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章節7 章節7
審核時限
年審
只有審核結果為Green（綠色）的工廠才需年度審核。
供貨商須確保年審及時安排并在上次審核后一年內進行。過去一年的考勤表及
工資表須備妥，以便每次初審及年審時查閱。
年審應在初次獲得.Green.結果之后一年內進行。年審應在結果有效期結束前至
少60天安排，以避免審核結果失效。
跟進審核的安排
如根據工廠審核的結果需進行跟進審核，供貨商/工廠應負責聯系相關GP辦事
處，協調安排跟進審核事宜。未能在規定時間內安排好跟進審核的供貨商/工廠
將被列為“Disapproved”（詳閱.Disapproved程序"部分）。
跟進審核
跟進審核期間，審核人員將檢查原來導致工廠審核結果的相關違規問題。但審
核范圍將不限于上次發現的違規行為。
獲.Yellow.（黃色）、.Orange.（橙色）結果的工廠，須在120天內進行跟進審核。
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章節8 章節8
Wal – Mart 供貨商生產行為準則 – 3-Strike政策
為貫徹公司的政策和以最高道德標準開展業務，Wal-Mart希望供貨商能同意并接
受遵守當地人權、勞工、國際貿易法規的承諾。如發現供貨商違反任何童工、
強迫勞工、不安全工作條件等法律或道德標準，或非法轉運用以提供或銷售給
Wal-Mart的貨品，將視為違規生產、違反本政策及
Wal-Mart的《供貨商協定》，
供貨商將受到懲罰，乃至被終止它和 Wal-Mart 的業務關系。違規生產指在發現
違規之日前，貨品在如下條件生產：
.
童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家
里由低于這些年齡的人員所生產。
.
強迫勞工的定義是，商品是由被強迫監禁在工廠內的工人，在沒有報酬
的情況下所生產。
.
不安全工作條件，指會對個人造成嚴重身體傷害或長期健康危害等直接風險
之生產場所條件。
.
非法轉運，指甲國生產的商品被標示為乙國產品，而被進口到丙國作為乙國
產品消費。
以上這些違規生產例子只是其中的一部分，因此，各供貨商應確保為Wal-Mart
生產或銷售給Wal-Mart的貨品，始終符合相關法規要求。被認為違規生產的供貨
商將收到書面違規通知，并將受到如下制裁：
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第一STRIKE：供貨商違規工廠的所有待發訂單將被取消。生產中的或尚未發
運的違規產品一律拒收。
違規將從發生之日起，在供貨商的記錄中保存兩年。
第二STRIKE：若供貨商在初次違規生產之后兩年內發生第二次違規生產，
Wal-Mart將取消所有待發訂單，生產中的或尚未發運的違規產品一律拒收。供
貨商須請獨立第三方為所有生產Wal-Mart商品的工廠進行重新審核，直到獲得
Wal-Mart滿意的結果為止。審核費用由供貨商承擔。
在未獲得滿意的審核結果之前，一律不予新的訂單。
第三TRIKE：任何時候，若Wal-Mart認為某供貨商存在重復違規的情況，Wal-Mart
將終止與該供貨商的業務往來。該供貨商所有未生產的訂單都將被取消。生
產中的和尚未出貨的違規產品將被拒收。
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章節
9
Wal – Mart持續改善原則
Wal-Mart的信念是持續改善、與供貨商和工廠真誠溝通。Wal-Mart不容忍童工、強迫勞
工、體罰或非法轉運行為。但Wal-Mart相信，對大多數發現的違規行為，都可以透過
與供貨商、工廠的合作，協助這些供貨商、工廠成為Wal-Mart的成功商業伙伴。
Wal-Mart
將就人權、操守、最佳操作方式等方面，與股東及商業伙伴保持著持續的溝通。
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附錄A
供貨商標準
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供貨商標準：供貨商的責任
供貨商標準乃重要文件。本
Ethical Standards手冊中，亦稱 .Wal-Mart為供貨商制定的標準”
或 .Wal-Mart供貨商標準”。
《供貨商標準》已根據需要，幾經修改。標準內容今后也將根據需要及時修訂。
供貨商須在本文件上簽字，以便本公司保存。Wal-Mart須保留并存檔所有直接進口供貨商
簽過字的供貨商標準。直接與供貨商聯系的買家應將簽過字的《供貨商標準》全部轉發
到Wal-Mart的供貨商數據庫。
Wal-Mart要求為Wal-Mart生產商品的各生產廠家張貼本國語言與英文對照的《供貨商標
準》海報。《供貨商標準》海報已翻譯成如下25種語言：
阿拉伯語印度尼西亞文西班牙語
孟加拉國文意大利文塔加拉文
簡體中文坎拿大文泰米爾文
繁體中文高棉文（柬埔寨文）泰文
英文韓文土耳其文
法語波蘭文烏爾都文
德語葡萄牙文越南文
希伯來文俄文
印度文僧伽羅文
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供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標準
供貨商編號：部門編號： --------------------------生效日期：
WAL-MART STORES, INC.
供貨商標準
Wal-Mart Stores, Inc. （簡稱“
Wal-Mart”）的成功建立在從1962年創立以來一向秉持
的三個基本信念：
1. 尊重個人
2. 服務顧客
3. 力求卓越
Wal-Mart一向以反映這三條基本信念的方式來經營,，也期望WAL-MART的供貨商在承
包、分包和其它業務上格守這些信念。此外，由于Wal-Mart供貨商的行為可能影響
Wal-Mart及其聲譽，因此Wal-Mart要求其供貨商和供貨商的承包商共同遵守這些標
準，Wal-Mart保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進行定期的和不定期的、
不先行通知的檢查之權力，以確保供貨商遵守這些標準：
1.
遵守相關法律以及慣例
供貨商應遵守其營業所在司法區的所有地方和國家法律規定、以及業界之慣例。
若法律規定要求和業界慣例有沖突時，供貨商應該, 最起碼, 遵守其營業所在司
法區的法律規定。但是, 若業界慣例高于國家法律規定
, Wal-Mart會選擇那些達
到業界慣例的供貨商。
供貨商應向Wal-Mart保證，一律不得把任何侵犯他人專利、商標或版權的商品賣
給Wal-Mart 。Wal-Mart有需求時，需向Wal-Mart提供產品生產、銷售的第三方許
可轉讓證。
所有商品應按照目的地國及
/或產品經銷國的相關法規貼上標簽。供貨商提供的
報關用商業發票及其附件須載明所有要求的信息，例如供貨商材料編號、全稱、
單價、數量、原產地國、明細、各種費用等，以確保順利報關、繳清稅費。商業
發票不完整、不準確可導致訂單取消及/或商品拒收。
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2.
雇傭條件
除應遵守Wal-Mart三條基本信念所規定的價值觀這一基本要求外，供貨商還應遵
守如下具體雇傭條件要求：
薪酬
供貨商應遵照其營業地的地方及國家法律規定，或該國盛行的地方標準（如果
盛行的地方標準較高的話），提供他們雇員合理的工資及福利。
工作時數
供貨商應遵守其營業地的地方標準和適用法律, 采用合理的雇員工作時數。供貨
商的雇員每6天不得工作超過72小時或每個月歷日(從午夜至午夜)總工作時數
不得超過14小時。供貨商之工廠應該朝每一工作周60小時的目標努力。Wal-Mart
不會采用那些經常要求員工在法律規定的工作時數之外工作、而沒有依法給予適
當報酬的供貨商。雇員應被準予合理的休假天數（至少每周休息一天）和請假權
利。
強迫或囚禁勞工
Wal-Mart不允許強迫或囚禁勞工的情形。供貨商應確保員工是自愿被雇用的。
Wal-Mart將不接受直接或間接使用強迫勞工或囚禁勞工生產的產品。
童工
Wal-Mart不允許使用童工。Wal-Mart不接受直接或間接使用童工生產的產品。不
得雇用任何年齡小于所在國法定工作年齡以下或14歲以下（以其中較嚴格者為
準）的人員。
歧視/權利
Wal-Mart了解在不同的司法管轄區存在著文化差異和不同標準，但是，我們相
信所有的聘雇條款和條件皆應基于個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。
Wal-Mart會優先選擇對基本人權原則有社會、政治承諾，不因種族、膚色、國別、
性別、性取向、宗教信仰、殘障，或在招聘過程中或其它任何工作條款、條件
上存在歧視的供貨商。
結社自由和集體談判權利
供貨商應尊重雇員是否參加任何團體的自由, 只要這類團體在他們國家是合法
的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
3.
工作環境
制造Wal-Mart銷售商品的工廠應該提供適當的醫療設施，并確保所有的生產和制
造過程是在合乎工人健康、安全的條件下進行。Wal-Mart不與任何提供不健康或
危險工作環境，或利用精神或身體懲戒方法的供貨商有業務來往。
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外籍勞工法及其政策的遵守
供貨商僅能夠雇傭或使用有工作證的合法工人。在批準工人工作前，供貨商必
須審核他們的工作證正本（非影印本）以確定所有工人的合法身份。務必實施
工人合法身份確認手續。供貨商必須經常審核雇員代理機構，監督政策的遵守。
4.
環保問題
Wal-Mart鼓勵客戶和員工減少、再利用和回收。我們也鼓勵供貨商減少包裝并
使用可回收和無毒性材料。Wal-Mart優先選擇同樣承諾環境保護的供貨商。
5.
工廠審核要求
定期審核每年最多進行三次，或按需要進行，以確保符合Wal-Mart傳達的標準、
條款、條件。Wal-Mart保留對工廠進行未預約審核的權力。供貨商須向Wal-Mart
充分提供其關于生產商品，包括使用分包商的一切重要事實。
美國本土供貨商的工廠一般由Wal-Mart批準的第三方審核機構進行審核。第三方
審核的相關費用，一律由供貨商承擔。任何未能遵守或拒絕遵守上述標準的供貨
商，剩余訂單將立即取消，商品將被拒收或退回，與Wal-Mart業務關系也將被終
止。直接進口供貨商的工廠由Wal-Mart的內部審核人員進行審核。工廠一旦獲得
Green、Yellow或Orange結果，任何一個Wal-Mart供貨商均可使用它來生產
Wal-Mart的商品。
保安
供貨商應在所有的制造工廠和倉儲設施采取適當的保安措施，并實施供應鏈安
全程序以預防未列于貨單的貨物混入出口貨運中（如禁藥、炸藥、危險生化物
品和/或其它違禁品）。此外，每個制造工廠和倉儲設施必須有書面的保安程序，
并保存管制程序實施記錄證明。
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6．WAL-MART禮品及饋贈政策
Wal-Mart對禮品及饋贈有非常嚴格的政策，嚴禁索取、提供或收受任何禮品、饋
贈物或任何形式的“賄賂”或方便費作為與Wal-Mart開展業務的條件，或試圖取
得好處。如Wal-Mart的任何員工、代理商、下屬分支機構違反本政策，直接或間
接索要禮品、饋贈物或好處費，供貨商有責任如實向Wal-Mart反映。
任何供貨商、貿易公司、工廠或廠商違反本政策，向Wal-Mart的任何員工、代
理商、下屬分支機構提供或收受禮品、饋贈品，將喪失現有和今后的業務，不管
該禮品、饋贈品是否已被接受。此外，任何一方違反本政策將被報告到相關政府
機關。
為Wal-Mart生產商品的各工廠須在顯著位置張貼一份當地語言的《供貨商標準》。
任何人，如知道有供貨商、工廠或Wal-Mart員工違反上述任何標準的，應按照
Retail Link 提供的電話號碼（登錄Retail Link，轉到Supplier Guides（供貨商指南）
打開Ethical Standards Documents頁面，再選擇相關《供貨商標準》海報，可查(，) 到幫助熱線號碼），向Wal-Mart反映。或寫信到如下地址：Wal-Mart Stores，Inc.，
Business Ethics Committee，702 SW 8th St.，Bentonville，AR 72716-0860，或通過
電子郵件反映情況。電子郵件地址：
ethics@Wal-Mart.com。知情不報者，可
導致現有和今后的業務被終止。
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附錄B
檢查清單-違規現象示例
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檢查清單 –
違規現象示例
Wal-Mart根據需要，及時評估并更新檢查清單。如下為違規現象示例。
薪酬
.
未支付適當工資
.
工資不能確認 / 工資制度不清楚
.
沒有支付最低工資
.
沒有依法支付加班費
.
沒有依法提供福利
.
非法扣款
.
沒有給員工薪資單
.
員工不知道工資率和扣款額
.
支付試用期工資超過法律規定的試用期期限
.
支付試用期工資給有技術的員工
.
拖延支付部分工資
.
未支付的計件工資 / 不支付返工工資
.
偽造工資表
工作時數
工作時數標準必須張貼在工廠。超過這些時數的時間必須相應地補償。加班時間不
得超過國家或地方法定加班時數，除非工廠持有明確規定具體期限及具體額外加班時
數不受法律限制的文件。籠統的豁免證明將不被接受。即使國家及地方同意豁免，仍
須遵守Wal-Mart的標準，具體如下：
.
工廠須每周休息一天。
.
必須具備完整記錄員工工作時間的可接受的考勤系統，嚴禁上班不記工時。
.
每周工作不得超過60小時。Wal-Mart
可容忍的最高時數為一周72小時，或每天不
超過14小時。工廠應盡量爭取每周工作時間不超過60小時。
強迫勞工
.
員工被囚禁在廠內
.
使用抵押債務的勞工
.
向使用監獄勞工的國營實體購買物資
.
過高的招募費
.
不合理地限制基本需求的使用（例如食物、水、廁所等）
.
開除或處罰不愿加班的員工
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.
工廠未經員工同意，擅自扣留他們的政府簽發的身份證明文件
.
過分限制行動，例如禁止員工晚上外出，或只允許員工在每周規定的幾天外出
.
合同或工廠規章中有非法或不合理條款
童工
沒有為未成年工人提供體檢
.
沒有提供未成年工適當的休息時間
.
未成年工沒有工作證件，或工作證件已過期、不完整
.
由于以下原因，無法驗證未成年工的年齡：
–
無合法工作證件
–
無法核實真實年齡
.
雇用未滿合法工作年齡的員工
–
在檢查期間，若發現工人仍未滿法定工作年齡（根據西洋歷生日），將視
為違反童工規定。
–
在檢查日往前追溯6個月內，若發現工人未滿法定工作年齡（根據西洋歷
生日），也將視為違反童工規定。
.
未滿合法工作年齡的員工在沒有記錄的情況之下工作
.
在年齡證明記錄上有多處不符合的地方
.
讓未成年工在禁止的區域工作
.
員工子女出現在生產區內
.
沒有雇傭程序來確保行為準則
.
求職者偽造年齡證件
外籍勞工
.
過高的招募費
.
擅自扣押工人的旅游證件/ 居留證
.
未按工作所在國規定支付法定最低工資、福利
.
外籍勞工不清楚雇傭條件或合同條款
.
應允許外籍勞工按照工作所在國法律規定自愿離職
結社自由和集體談判權利
供貨商應尊重雇員是否參加任何團體的自由, 只要這類團體在他們國家是合
法的。供貨商不得干涉、阻撓或禁止這類合法的活動。
歧視
.
分娩權利及父親權利方面未按照現有國家法規執行
.
因可核實法規要求之外的其它原因進行妊娠測試
.
可核實的拒絕懷孕婦女求職或解雇懷孕婦女的事件
.
可核實的根據個人特征晉升或加薪的事件
工作場所環境（宿舍衛生、安全）
.
衛生、安全
–沒有經過當地衛生部門的檢查及
.
衛生、安全
–衛生間及浴室不夠用
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衛生、安全
–限制出入
.
衛生、安全
–沒有男女分區
.
衛生、安全
–不安全
.
衛生、安全
–通風不足
.
衛生、安全
–宿舍過于擁擠
.
衛生、安全
–存放有危險化學品
.
衛生、安全
–飲用水取用不方便
.
衛生、安全 . 電線阻塞出口/通道
.
衛生、安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
衛生、安全 . 衛生間太少
.
衛生、安全 . 衛生間環境太差
.
急救 . 急救藥箱沒有急救藥品、急救藥箱上鎖、無急救藥箱
.
消防安全 – 沒有張貼用本國語言說明的緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 消防設備通路不暢/阻塞
.
消防安全 . 滅火器、消防栓不夠用和分布不當
.
消防安全 . 無火災警鈴、緊急照明或噴淋滅火系統
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習不足
.
消防安全 . 地面上未標示火災疏散方向
.
消防安全 . 電源面板沒有加蓋 / 電線從受潮或潮濕的地方經過 / 電源插座超
負荷
.
消防安全
–不當的 / 有限的樓梯通道
.
出口
–出口無標志
.
出口
–出口被鎖或全部堵死
.
出口
–出口數量太少
.
出口
–出口部分阻塞
.
出口
–出口標示和照明不當
工作場合環境（衛生、安全 – 工作區）
.
衛生 . 飲用水取用不方便
.
衛生 . 工作區通風不良
.
衛生 . 工廠條件擁擠、雜亂、不衛生
.
衛生 . 工作區照明不足
.
衛生 . 潛在老鼠/昆蟲感染
.
衛生 . 垃圾處理不當
.
急救 . 急救藥箱中無急救藥品
.
急救 . 供應的急救箱不足或不當
.
急救 . 未張貼急救藥箱程序
.
急救 . 工傷情況無監控
保護設備 . 未向員工提供適當的個人保護設備（例如口罩、眼睛保護、鏈甲手
套等）
.
保護設備 . 機器設備未安裝安全裝置
.
消防安全 . 滅火器和消防栓的數量和分布不當
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.
消防安全 . 滅火器被阻塞
.
消防安全 . 沒有張貼緊急疏散方向圖
.
消防安全 . 無火災警鈴，緊急照明, 或噴淋滅火系統
.
消防安全 . 滅火器過期
.
消防安全 . 消防演習不足
.
消防安全 . 地面上未標示火災疏散方向
.
消防安全 . 成品儲存有火災危險
.
消防安全 . 懸吊的電線/電線阻礙出口或通道
消防安全 . 電源面板沒有加蓋/ 電線從受潮或潮濕的地方經過 / 電源插座超負
荷
.
安全 . 工作區儲存危險化學品
.
安全 . 濕滑表面沒有用防滑材料覆蓋
.
出口 . 出口被鎖或全部堵死
.
出口 . 出口數量太少
.
出口 . 出口標示和照明不當
.
出口 . 出口部分阻塞/過量在制品/工作站太靠近
/出口通道被堆放物品至不
易通過
.
廁所 . 衛生間不夠用
.
廁所 . 衛生間環境太差
.
食堂 . 做飯、吃飯區域不衛生
.
食堂 . 在生產區做飯、吃飯
.
食堂 . 食堂太小
.
食堂 . 食物附近存放著化學品
.
急救 . 急救箱藥品中發現有乳糖或葡萄糖
.
廁所 . 未提供男女分開的衛生間
工作場所環境（衛生、安全 – 騷擾或虐待）
.
虐待 . 體罰/身體虐待
.
搜身 . 脫衣搜身
.
騷擾 . 言語謾罵
.
異性拍身搜查
.
騷擾 . 性騷擾
環境問題
.
故意違反環境法規要求
.
員工暴露于有毒污染物的環境中
.
化學品存放或處理不當
檢查權
.
拒絕進入廠區或宿舍
.
工廠未能提供工廠/ 生產記錄/合同或任何相關文件
.
禁止與員工面談
.
拒不提供相關信息
.
無營業執照
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Retail Link上的電子版本為唯一受控文件。打印版不屬于受控文件。
.不正確的/正在辦理中的營業執照
分包
.用分包商為Wal-Mart 生產
.工廠使用并支付報酬給家庭勞工
標準的張貼
.未張貼Wal-Mart供貨商標準海報
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附錄C
流程圖
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