自從E系統誕生后，供應鏈反恐人員安全、供應商安全、信息安全、貨柜安全、車輛安全、培訓安全、實體安全、門禁安全八大安全完全有E系統反恐模塊智能實施，智能數據采集；減少反恐實施所需人力成本，結合互聯網力量實現數據同步確保反恐所有執行信息的真實性及可靠性，并符合反恐驗廠要求，從此告別反恐驗廠的繁雜；
- ? 什么是C-TPAT
海關貿易伙伴反恐計劃（海關商貿反恐怖計劃、海關 - 商貿反恐怖聯盟 ）
Customs-Trade Partnership Against Terrorism
簡稱C-TPAT
是由美國國土安全部海關邊境保護局 ( 即 US Customs and Border Protection ，簡稱 “CBP”) 所倡議成立的自愿性計劃，并于 2002 年 4 月 16 日正式實行
- ?
- ? C-TPAT的發展歷程、現狀及趨勢
- ? 自 2002 年 5 月 30 日起至 2004 年中，已有超過 6500 家美國及外國企業申請成為 C-TPAT 成員 ( 這代表了近四成的美國入口總值 ) ，當中 4000 家已通過 CBP 審核，獲頒 C-TPAT 證書。
- ? 截至目前，全球前二十大輸美貨柜港(包括香港、上海、鹽田)中，已有十九個簽署CSI（Container Security Initiative貨柜安全檢查計劃）雙邊協議，美海關人員進駐的港口有十六個
- ? 自 2005 年 3 月 25 日起， CBP 已進一步收緊對其美國進口商成員的安全要求，其中包括規定進口商須訂立書面和可核實的程序以挑選商業伙伴 ，包括制造商、產品供貨商和賣家；進口商亦須具備文件證明整個供應鏈內的商業伙伴均達到 C-TPAT 的安全標準 ( 或外國海關當局實施的同等供應鏈保安計劃的標準 )
- ? 應用貨物追蹤科技去提升供應鏈的可視性
C-TPAT 升級計劃 ( 即 C-TPAT Plus)
- ? 現時美國進口商、運載商、報關行、貨物承攬 / 貨運代理商 / 無船舶公共承運商、美國本地港口管理當局 / 碼頭經營商、墨西哥制造商及 CBP 直接邀請參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請成為 C-TPAT 成員。
一、目的
編制此C-TPAT教材的目的是：為了確保工廠的運作符合C-TPAT的安全指引，為了確保工廠的財產安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進行走私或者恐怖活動，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關的批準和放行，特制定此教材作為推行和運作指引。C-TPAT 教材會因應海關、客戶和C-TPAT的最新需求隨時進行修訂。
二、職責
為了貫徹落實C-TPAT安全指引在工廠的執行，工廠任命財務董事作為專責C-TPAT之管理代表，貨倉部副經理負責監測貨物和交通工具的進出和遷移，保安部隊長負責廠房的秩序安全，系統稽核部負責C-TPAT的定期內部評估/審核。
1、 C-TPATT 管理代表之職責包括：
ü 負責在工廠內推行和維持C-TPAT 安全管理體系；
ü 負責向工廠內部傳達C-TPAT的最新要求以及策劃內部的自我評估審核；
ü 負責與客戶、海關等有關政府機構進行溝通聯絡；
ü 負責根據自我評估、審核和調查所發現之缺點采取改善措施；
ü 負責為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。
2、貨倉部副經理/貨倉部
ü 負責監察貨物的裝卸和流動以及載貨車輛在廠內的遷移；
ü 負責監察來料的接收、流轉和貨物的發放；
ü 負責監察、調查、分析和報告貨物的短缺和盈余。
3、人事及行政部主管/人事及行政部
ü 負責維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗、登記、核實等）。
ü 負責廠房內的治安巡查和秩序維護，查驗/監控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權人員、物品、交通工具進
出廠房。
4、系統稽核部
ü 負責協助管理代表在工廠內推行實施C-TPAT；
ü 負責定期執行C-TPAT的內部審核和跟進有關之改善措施。
5、船務部職責：負責貨運單證的準備和跟進裝貨情形；負責與海關/商檢部門預先完成辦理通關單之溝通聯絡。
6、其他部門職責：下班后鎖好門窗、關閉水電，做好貨物標識和保存，做好物品的流轉控制以預防遺失/損壞；培訓員工了
解C-TPAT要求。
工廠CTPAT總要求
為了符合C-TPAT的要求以及便于各行業去推行實施C-TPAT，由海關及商貿業界聯合制訂了有關之保安指引涵蓋范圍包括：
1）程序保安
2）實際現場保安
3）人事保安
4）教育及培訓
5）出入管制
6）船運程序
7）運輸工具保安
程序保安
為了符合C-TPAT之保安指引（Security guidelines），工廠建立了相應的安全管理系統，主要內容有：
ü 為了確保C-TPAT安全系統在工廠內的貫徹執行，工廠指定財務董事作為C-TPAT 管理代表去負責在工廠內推行C-TPAT安全系統。
ü 工廠指定C-TPAT的安全負責人（財務董事）去監察工廠執行C-TPAT的情況，例如實際現場的安全狀況、檢查貨物/車輛/人員的出管制，在收發和付運過程中車輛和貨物的安全遷移，在人事保安以及人員培訓等方面的情況。
ü 為了能夠更好地貫徹落實C-TPAT安全系統在工廠內的執行，在C－TPAT管理代表的策劃下，工廠編制了本C-TPAT教材作為運作指引，教材中根據C-TPAT要求制訂了一系列的安全政策和運作程，介定了負責C-TPAT的人員以及其職責，并編制
實施以下運作程序：
? 實際現場保安程序
? 出入管制程序:人員/車輛/貨物的出入管制。
? 人事保安程序:人員的身份背景調查等。
? 教育及培訓程序:員工的教育培訓。
? 運輸工具保安程序:按規定區域停放，追蹤和驗證貨柜、拖車等密封條。
? 貨運程序：包括監察貨物之進入和移動，適當標記、秤重、核點和貨物、設備的驗證須符合付貨運清單。追查和報告貨
物的短缺和盈余，處理貨物進出的過多、短缺識別以及不能付運或者違規的貨物等內容。有程序去指引簽署、調換、記
錄貨物在廠房內外遷移流通的監控。
? 程序或運作上的安全:信息的傳遞，電腦信息的安全維護等。
ü 如存在異常或不合規定的行為時，一般會由負責監測日常C-TPAT的安全負責人（貨倉部副經理/保安隊長）向工廠C-TPAT之管理代表（財務董事）進行報告；同時，還可以通過定期的內部審核去查核存在的問題，并向工廠C-TPAT之管理表（財董事）進行報告。當需要時，也會及時通報適當的海關或者相關執法部門。
ü 為了搞好區域治安，工廠會一直與當地執行法規的部門維持緊密的工作聯系，包括不定期的見面交流有關治安秩序、員工暫住證等方面的情況。
ü 工廠會建立有效的內部和外部聯絡系統，以便在出現安全意外事件時，能夠以最快的速度去適當地通知負責內部安全防護人員以及與執行法規的部門（例如公安、海關等）進行聯絡。
? 內部安全防護電話：保安總部(XX)人事及行政部(XX)；
? 外部安全部門電話:匪警(110)，交警(112)，火警(119)，急救(120)
ü 人事及行政部負責對安全方面（工業/消防/人員和貨物以及交通工具的出入管制）的運作執行定期內部審核；系統稽核部責對C-TPAT 的運作執行定期的內部審核或者評估。
ü 工廠會根據內/外部審核結果去決定應該采取的改善措施，擬訂一份改善計劃，以介定所有C-TPAT 安全方面的弱點和落實有關改善事宜的安排。
ü 采購部和外發部對于分包商的運輸，以及船務部和貨倉部對于運輸公司的運輸等其他服務也需提供一些C-TPAT方面的文件化的最低安全要求（了解實行C-TPAT的意義以及一些基本要求，如送貨到本廠需注意和遵守的事項、按區域停靠車輛
等)。
ü 另外，因應實際安全需要，工廠還會執行一些其他有關安全方面的控制。例如委派值班保安使用手持式金屬探測器探測出入廠員工有無攜帶異常金屬物品，免費提供工衣制服給；員工明確張貼告示/免費派發《員工教材》規定不能攜帶違禁物品進入廠房。
ü 現有輔助程序文件
¨ 工廠貨物/車輛出閘之處理程序
¨ 招聘管理程序
¨ 成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序
¨ 收貨程序
¨ 貨倉周結程序
¨ 物料進口程序
¨ 利器檢查
¨ 車輛出入控制
實際現場保安按照C-TPAT之安全要求編制實施以下實際現場之保安要求。
ü 工廠的廠房必須安裝必需的消防警報和滅火系統，以便能夠及時監測、報告和撲滅火險。
ü 工廠所有建筑物所用的材料以及其建造結構都需要能夠抵抗非法的進入和外界的侵擾：即不允許使用臨時替用物料（例如用繩或木頭），不允許有敞開未封閉或輕易可以打開的門窗等。
ü 工廠大門的出入鐵閘在沒有車輛進出時須關閉，人員行走的通道需鄰近駐守大門的保安，以便檢查其身份證件。
ü 廠房外部和內部所有的門窗戶大門和圍欄都需要關閉（有足夠的上鎖/防護裝置），除非需要打開去進行接收和付運作業。所有進出廠房的通道門口都需要安排保安人員駐守、驗證和監控進出的車輛、人員，以防止從這些地方非法侵入。門戶的鎖匙需要保管在指定的高級保安人員那里。外來人員或車輛進出以及異常進出事件的報告/記錄也需要由指定部門負責人員保管。
ü 工廠需要裝設至少6尺（2米）高以上堅固的圍欄和圍墻去圍繞整個貨運區域/作業區域，小汽車不允許停靠在貨運作業區域。
ü 工廠的廠房周圍也應該裝設至少6尺（2米）高以上堅固的圍欄和圍墻，圍欄和圍墻的頂端最好裝設尖銳的鐵絲或玻璃片，以防止外來非法侵入。如果未能裝設圍欄/圍墻，也可以安排值班保安崗位或巡邏保安駐守監視。工廠的圍墻和門戶的結構必須堅固以能防止或阻擋武力侵入。
ü 在需要時，工廠的貨倉和寫字樓會裝設一個防止非法侵入的警報系統去防護，這個系統必須具有可靠的可用12小時的備用電池以便能夠進行每周7天，每天24小時的監控。這個警報系統需要每月去進行測試是否正常。
ü 所有門窗或者在貨倉內的一些打開的門窗中裝設的鐵條/網都必須安全、能夠預防偷竊。貨倉或者儲存區域的門和通道需要安全管制。當無人在內工作（例如收發貨）時可以上鎖，有專責倉務人員負責進出控制（貨倉四周為封閉式、有圍
欄或圍墻可以上鎖，非授權人士不能進入、非本倉人士的進出需要獲批準和登記、貨物進出需要憑有效單據和登記等）。
ü 危險易燃物品必須儲存在一個隔離、安全、包圍起來的區域。這些儲存危險易燃物品的倉庫必須有消防和安全防護措施
（必須封閉上鎖，24小時抽風抽氣，內設的電器設備必須能夠防爆，裝設有足夠消防/防護設備等）。
ü 為了安全起見，在廠房外部需安裝足夠的燈光照明，其照明范圍包括停車區域、貨倉、裝卸貨位、主要主干通道和出入口；另外在廠房內部、樓梯間、通道或出入口，需要安裝足夠的照明燈以及應急燈。
ü 所有的門/窗戶/開放的地方都需要上鎖，或者裝設一些攝像頭和警報器進行監控，或者安排保安崗位駐守，以預防未被
授權的人進入廠房；同時，還可以通過裝設一些監控裝置，例如通過設立保安崗亭或者中央監測控制系統去進行每天24
小時/每周7天的侵擾防護/夜賊警報防衛。
ü 在需要時，工廠會考慮設立可操作的有監控和記錄功能的CCTV（中央監控電視系統）去監測工廠的裝卸貨位、所有通道和出入口，包括在裝卸貨位的內部和外部進行裝卸，停靠和儲存的貨柜/貨車，緊急出口或者某些客戶指定需要裝設CCTV 的存貨倉位。如果采用CCTV系統，則該系統的記錄能力需要提供31天的高質素畫面和需要配備備用的瀑急發電機或可用12小時的備用電池（每周7天，每天24小時）。這個CCTV 系統和記錄必須安全地存放和非授權不能接近。CCTV的預防維護至少每個季度進行一次。
ü 為了工廠和員工的安全，工廠需要裝設足夠的安全婆告標志：例如嚴禁攜帶火種入廠、嚴禁攜帶利器入廠、廠房內嚴禁吸煙、廠區內車輛需要限速行駛（時速不超過8 公里）、廠房內/上落樓梯時不得互相追趕或推拉扯。
ü 車輛和人員出入管制程序
? 車輛、人員進出廠房出入口，貨運裝卸位，寫字樓等崗位，需要配備專職授權人員駐守進行出入管理控制，或者可以配備電子出入控制系統，有限度的進入/訪問只能是那些需要在區域內工作的人員。出入管制系統的最低要求是保存至少6 天的記錄。出入管制系統的設備必須安全。
? 所有職員在出入廠房時，都需要出示/配戴貼有相片的識別廠牌，獲批準的訪客需要出示證件以顯示其訪客的身份；
所有訪客都必須在《訪問記錄本》上簽署和獲得授權人士的陪同，訪客如未獲陪同則不能進入廠房。
? 對于出入管制中發現之違規行為（例如未能出示有效證件而試圖非法/強行進入廠房等）需要予以記錄和報告上司。
? 具體運作請參看《出入管制》、《工廠貨物/車輛出閘之處理程序》及《車輛出入控制》。
ü 工廠需要有內部、外部的通信聯絡系統去指導內部安全人員或者當地政府部門（在顯眼處張貼電話號碼）。工廠在廠房
現場設立保安總部，主要負責日常保安和秩序巡查以及緊急事故之應變處理等工作。其24小時內線辦公電話為:XXX；
辦公地點為：X 棟廠房。
ü 在工業區門口駐守的保安，除了負責監控、查驗出入工業區的車輛、人員之外，還需要引導進入工業區的車輛正確停泊
在指定區域，杜絕亂停亂靠現象。裝卸位，貨物收發處必須與車輛的停放處進行隔離。
ü 保安隊負責指派白天和夜晚的巡邏人員，定期定時執行巡邏，查驗廠區內外有無異常現象（主要檢查內容包括：門/窗/
鎖/圍欄/圍墻有無損壞、有無不安全隱患、有無可疑人員等）。有關巡邏情況會記錄在《簽更簿》上，如有突發、異常的事件，則須即時報告上司處理。
ü 為了防止工廠之財物損失以及確保員工沒有攜帶違禁物品（利器、香煙、打火機等）進出廠房，工廠會在廠房的出入口設立保安利用金屬探測器檢查進出人員的隨身物品，查驗出閘紙，
ü 以預防未被授權物體的遷移和出入。
ü 各員工在廠區內需要配戴廠證以供識別，在廠房內則需要穿工衣和配戴廠證以供識別，進出廠房都需要刷卡ü 為預防未被授權的人員接近電腦系統，各部門必須妥善管理自己的電腦，在暫停操作時退出自己使用的用戶或者關閉電腦。
ü 各部門需要編制值班安排表，安排好每天上下班負責開門、鎖門、關窗、關水電的負責人。同時，在下班后，這些負責人需要按照規定一絲不茍地認真執行值班事宜。夜班巡邏保安負責監察各值班人員有無做好值班工作（下班關閉門、窗、水電等），如有疏忽職守的，會予以警告和處罰。
出入管制
按照C-TPAT之安全要求編制實施以下出入管制安全要求（包括車輛、人員、貨物）
一、車輛出入管制程序
1、外來車輛入廠
ü 外來車輛進入工業區前必須經過驗證才能入閘，非經驗證確認不能放行入閘，同時需要有保安引導其將車輛停放在指定的
停靠區域。
ü 對于車輛司機身份的識別，目前一般是通過驗證其廠牌/證件和記錄車輛之車牌號碼的方式進行。在查驗之后，會派發一
張《車輛出入卡》給司機作為進入憑證。
2、車輛出廠
1）本廠車輛出廠
ü 本廠非載貨車輛出廠需要憑人事及行政部簽發的《排車紙》，經值班保安查驗才能出廠；
ü 本廠載貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之《貨物出閘紙》，經值班保安查驗才能出廠。
2）外來車輛出廠
ü 外來非送貨車輛（例如接送客人/職員出差）出廠需要憑入廠時派發的《車輛出入卡》，經值班保安查驗才能出廠；
ü 外來送貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之《貨物出閘紙》，經值班保安打開載貨車廂查驗核實才能出廠。
3、車輛在廠內之停靠管制
ü 人事及行政部負責規劃車輛之停靠區域。一般會劃分為A區（本廠車輛停靠）、區域B區（外來訪客車輛停靠區域）、C
區在大貨倉門口（普通貨車裝卸貨區）、D區（貨柜裝運成品區）。如果停靠區域已停泊滿車輛，則工業區保安需暫停放
車進人工業區。
ü 各類車輛而要按照指定區域停泊和作業，大門值班保安負責指引各類車輛司機在進入廠房內部時按照指定區域停靠，確保
車輛停靠區域處于一個安全，隔離的等候狀態。
4、參看《貨物/車輛出閘之處理程序》。
二、人員出入廠管制程序
ü 工廠通過核查進出廠房人員的廠牌、身份證件等方式，預防未被授權的個人進入或者靠近廠房或運輸工具。
ü 本廠員工出入廠
? 雇員在進出廠房時，都需要配戴廠牌和穿上工衣識別以及在保安的監督下刷卡。
? 在廠區范圍內，雇員都需要配戴識別廠證以供查認，對于沒有按要求配戴廠證的員工會被提醒配戴廠證或驗證廠證，如
屢次違反，會受到教育、警告、批評、解雇之處分。
? 員工配戴和識別的廠證上必須貼上員工本人之相片方為有效。
ü 外來訪客/裝修工程人員出入廠
?被授權的訪客在經過保安/接待處員工的身份核實之后會以配戴《訪客證》之方式識別。
?人事及行政部需要保存來訪的訪客/供應商提供識別證件所作的記錄。
?所有進入廠房的訪客都必須由有關部門/指定人員（董事或董事指定人員）全程陪送。屬于裝修工程的人員，則會由維修部專責人員從旁全程監察陪同。
?外來人員出廠時，需要將《訪客證》交回給前臺接待人員并在出入記錄本上簽署。
三、貨物出入管制程序：貨物之出入管制參看《貨運保安》這一節所述。
四、生產、裝配和包裝區域的安全控制程序
為了生產裝配和包裝區域產品的安全（質量、數量符合要求，不夾帶異物等），需要作出以下管制：
ü 進出生產裝配和包裝區域不能攜帶包裹，不能攜帶違禁物品（如打火機、香煙、利器、項鏈、戒指、首飾、硬幣、食品等）。
ü 生產裝配和包裝區域的所有原料和零部件都需要有帳冊記錄（記錄產品物料的名稱、編號、數量、出入單據記錄等）。
ü 生產裝配和包裝區域的所有原料和零部件都需要有清晰、容易識認的狀態和數量標識（如合格、不合格、待驗、待包裝、待翻工等狀態以及數量）。所有入倉的成品需要有入倉單記錄（ 有關之數量、編號、名稱、箱號等）。
ü 所有生產、裝配和包裝區域都需要配備可上鎖的門以及可以關閉的窗。工場需要安排每天的值日生于下班后，關閉所有的
門窗、水電等。
ü 如果需要，可考慮在生產，裝配和包裝區域設立安全保安人員或者安裝CCTV監控系統，以便監控在這些區域內員工的操作。
貨運和運輸工具保安
一、付運文件資料的準備和處理程序
1、如何確保在付運前2天將文件傳送給貨運公司：
1) 船務部按照客戶之交貨期跟進生產工場的進度，在規定交貨期前3天，如果尚未收到香港寫字樓有關付運的資料，則會與香港業務運作部聯絡溝通，由香港業務運作部與客戶聯絡了解有關之貨運公司、走貨船期、船公司、貨柜等。
2) 在與客戶商定好有關產品之付運數量、付運期限確認后，香港業務運作部會發出付運產品之資料Booking傳送給貨運
公司（FAX或專遞等方式）。
3) 在走貨前2天，船務部一般會收到船公司的一份Booking資料，香港業務運作部會Fax 或跟文件袋形式交給船務部，
船務部會依此做好出貨前的資料Shipment Note給貨倉成品組負責人備貨，在出貨當天船務部會根據實際裝運成品開出
貨物出口單給貨倉轉交貨車司機互相簽署，然后簽署"放行條"放車出廠。
2、如何確保收到足夠的信息資料（查PO以及與客戶聯絡）：
為了能夠準時、準確地交貨給客戶，做好出貨前的準備工作非常重要，為此，統籌出貨的部門－－船務部需要按照客戶的走貨期，提前做好出貨文件資料的準備和跟進生產工場的進度。為了能夠收到足夠的出貨信息資料，船務部需要根據客戶之PO
或與客戶溝通聯絡，提前準備好有關貨物通關單及出口清單、出口備案合同等，收到Booking資料在走貨前2 天，資料仍不
齊全，則立即需要聯絡客戶、有關部門跟進完成。按期、按時正確準備好出貨資料是船務部MBO中的重要一項。
3、如何驗證按期付運貨物的程序
由船務部根據客戶之PO、SI等資料跟進生產工廠之生產落貨進度是否符合客戶走貨期，然后與業務運作部聯絡預定車輛/貨
柜。貨物有否按期付運主要依據Shipment Note上之走貨時間與客戶之走貨期相比較而得出。Shipment Note上會填寫有付運資料（車輛號碼、走貨時間、貨物名稱、數量、箱數、客方ITEM NO、PO NO、司機裝貨后簽名確認等）。
二、如何在付運方面發現、報告和糾正錯誤文件資料的處理程序
1、 在進入付運工作的過程中，如果發現進出口清單、備案合同、貨物出口通關單與實際裝運之貨物不符時及文件資料有錯誤等，需要及時更改有關資料（例如重量/數量錯誤，則需重新填/更改填報出口清單及重新辦理通關單等）。
2、 正常情況下，香港業務運作部收到客方資料Shipment Plan或Shipping Order，為確保出口資料正確無誤，如屬新貨，
船務部需通知貨倉先取一箱成品過磅，復測總重量是否跟船務部所填寫之出口集中報關清單資料相符，如有不符，不可
放車離廠，須立即通知船務部復核是否需要更改資料。
3、 貨倉收到 Shipment Note及出口清單（即出口集中報關貨物申報單）后，在走貨前，出貨人員必須核對實貨與Shipment
Note 資料是否一致，并核對實貨與《成品檢驗狀態紙》數量是否一致，如有不符，立即聯絡船務部/QC部有關人員查詢，
否則不可安排裝柜，直至有關人員復查OK后方可進行裝柜。
4、 經貨倉復核及于Shipment Note填寫上有關車輛資料并簽署后，船務部據此開出《發票》給業務運作部董事批準后，由
香港業務運作部傳送給客戶、會計部，香港業務運作部會保存底單。
三、接收和處理來料/貨物的程序
1、 接收來料之運作是：首先根據供應商之送貨單核對本廠PO，然后點數廠秤重，打印GRN作待驗，由IQC檢驗、標識，
QC檢驗合格后轉合格倉，并按檢驗狀態和貨物類別儲存在適當倉位。
2、 不符合PO（例如超PO、無PO）的不收，待驗、合格、不合格的貨物會按檢驗狀態和類別隔離擺放在不同區域等待處理。
3、 一些高度危險的物品（例如易燃易爆的化學溶劑等）會專門儲存在危險倉，非經授權人員批準是不能接近和進入。
4、 詳細運作程序可參看《收貨程序》、《物料進口程序》、《貨倉周結程序》。
四、如何跟蹤廠內廠外（付運成品）貨物的流轉程序
1、 廠內貨物流轉的跟蹤：廠內貨物的流轉主要在各分倉、工場、組別之間流轉，凡是進出都會有相應的發貨單或領料單支
持和跟隨以及電腦記錄。
1) 為了能夠識別貨物，公司建立了獨特的編號系統（Part Number System）對于不同工序、不同類別的制品都會有獨特的
物科/產品編號，而每一批物料/產品都會有自身之狀態標識（注 明名稱、編號、數量、日期等，如屬于成品，則會
有一張“成品檢驗狀態紙”注明該批成品的Date Code等資料）。
2) 為了能夠清楚反映每一筆貨物的進出去向和結存，工廠已設立電腦系統去輸入和記錄每一筆貨物的進出情況：包括供應
商名稱、貨物進由日期、貨物名稱、編號、數量等）；同時，每一部貨車的到廠和出廠的時間也都有司機的簽署。
3) 貨物在廠內流動遷移會有《領料單》、《發料單》的支持和跟隨，單據上之資料和內容（例如：名稱、編號、數量等）
會與貨物上的標識互相一致。即使是各工序/各組別之間的遷移流動，也會有《內部發貨/領料單》做支持和追蹤。
4) 如果發貨給外發廠，貨倉部會根據《S/O之電腦記錄》的資料開出《外發單》備料，再轉開《送貨單》給外發廠簽收，
這些單據上的資料和內容也需要與貨物上的標識相一致。
5) 為了如實反映存貨的狀態，每一筆貨物的收發都需要在當天內輸入電腦。所有發生的生產、檢驗、收發記錄都需要當天
完成入數。各部門/各分倉每個月都會做一份月結，以反映本部門/本倉位的存貨情況。同時，電腦記錄上可以即時查閱
已入數的物料/制品的收發、結存數目、流轉部門/倉位等。
6) 各部門可以通過電腦系統即時查看貨物的帳存數；同時，貨倉人員每周會安排人員去抽查各分倉盤點后打印的周結報表
帳存數的準確性，并通過每周、每月的收發盤存和定期實際盤點去反映存貨的短缺和盈余，然后根據實際情況向公司報
告和申請帳存數的盈虧調整。
7) 庫存成品都會張貼上“成品檢驗狀態紙”標識上客戶名稱、產品名稱/編號，哪一張訂單、數量以及QC檢驗的結果等。
當安排裝運成品上貨柜時，載貨單和付運清單上都會有相應的資料/內容去介定和報告所需付運成品的資料，以便貨倉
核實付運資料和付運成品是否一致。如果是成品出貨，則按《成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序》之規定執行。
8) 根據物料/產品的狀態標識以及跟隨轉移的單據、帳冊記錄，可以跟蹤貨物的流轉。如果客戶還需要更詳細的跟蹤，則
會編制個別具體的追蹤工作指示去作為貨物追蹤的操作指引。
2、如何跟蹤成品/物科的付運
1) 每批成品付運會有Shipment Note和出口清單等資料記載Shipment Note上會寫上貨柜車的車牌號碼、貨柜號碼等資
料，以及要求司機簽署。根據Shipment Note可以追蹤付運成品的去向。2) 每批物料/制品向外發貨前，貨倉都會依S/O 之電腦記錄，貨倉會據此開出“外發單”從相應的分倉提貨，然后開出“送
貨單”交收貨方簽署蓋章。“送貨單”等單據上都注明所發的物料/制品的詳細資料（如名稱、編號、數量、日期、收
貨方等）。根據S/O、PO、送貨單等資料，可以追蹤物料的去向。
五、裝運區域的安全和貨柜的驗證、密封控制程序
1、 為預防貨物的遺失或者未被授權付運的物品的傳入，工廠貨倉部會按照有關《成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序》、
《收貨程序》、《貨倉周結程序》等程序去作為運作指引，確保運作過程的安全和符合運作要求。
2、 裝運區域的安全控制
1) 為預防貨物的遺失或者未獲授權或者未被付運的物品的傳入，成品貨柜的裝運和收貨的區域必須有清晰介定劃分（C區
為裝卸貨區，D 區為出口成品的貨柜裝運區），并只能允許那些被明確識別在此區域內工作的雇員（貨倉、收發貨組及
倉庫管理人員）才能進入和操作。
2) 為了確保沒有被授權或者被確認的人員無端接近付運和收貨區域，貨倉部會在顯眼地方（貨倉總部門口）張貼收發貨程
序/告示去告知有關之注意事項，以及在收發貨區會安排有值班保安去檢查和監測：非授權人士不能進入倉庫區、收發
貨過程是否正常、車輛有無異常等。
3) 外來人員的貨車和私家車需要按規定停靠在指定停車場，防止停靠近成品付運和貨物儲存區域；當需要進行收發貨時，
按照指定區域和指引進行收發貨。
4) 在需要時，工廠將會考慮設立可操作功能（例如有監控和記錄功能的）CCTV（中央監控電視系統）去監測、記錄停靠在
收發貨區域、成品/貨柜裝運區域以及工業區內停放的貨柜車、拖車的裝載過程。
3、裝運貨柜/車輛的驗證和密封措施控制
1) 裝運來料貨車在進入廠房時，需要經過大門保安的驗證和登記，裝貨出廠的貨車在出廠時，需要向大門保安提交《車
輛/貨物出閘紙》和打開車廂接受裝載貨物的核實檢查。
2) 車輛到廠后，貨倉部負責引導車輛臨時停泊，然后通知船務部核對司機和車輛的資料，船務部會發出Shipment Note
通知貨倉核對應裝運之成品和做好裝運準備。船務部根據船公司的Booking資料核對/驗證司機和車輛的是否為授權裝
運貨物之指定司機和車輛（一般會檢查司機的黃薄和車輛號碼等），確認無誤后，通知貨倉部準備裝運成品/貨物。
3) 車輛到廠后，通知船務部車輛已到廠，貨倉負責裝車，船務部監督。為了預防沒有被授權的人員或者物品進入貨柜/
拖車，在進行貨物裝卸時，都會有貨倉部裝運組專責人員現場監察裝運情況（如記錄/核實裝運時間、點數、指點裝運
方式等）。在裝運成品時，還會根據客戶不同的要求對裝卸過程和貨柜情況進行拍照等。在裝卸過程中，無關人等一律
不準在旁觀看及進行有關操作。
4) 在裝貨前要清掃干凈，車輛保持干爽。如果有漏水的地方要修補好，若發現有鐵釘突出、生銹、漏水或其他外來物質
等，應即時處理，不能處理時通知上司處理。
5) 在進行裝貨時，應按照客要求（如應按照Carton No順序進行裝柜），并且須留意Carton No順序是否混亂、漏寫或
漏貼；是否漏貼客戶的Label 或bar Code），DateCode是否打反、打重復、漏寫、漏打、模糊不清、打錯？成品外箱是否有油漆、膠水、墨汁、泥塵、人為腳印、爛孔、變形、打折、被涂寫、濕過水、漏封膠紙、明顯的膠紙頭、封箱后
裂開、暴露出箱內貨物、箱嘜上貼有不必要的貼紙、箱嘜印錯位、漏印、脫落、貼嘜不平整等情況。
6) 若發現有上述情況不能入柜，應立即通知上司，上司得到通知后，在最短的時間內解決，必須保證產品質量并知會當
值看柜QC人員，必須注意在裝一種貨時，其中是否滲有另外一種貨或幾種貨，每人必須認識、熟悉裝某一種貨的外箱
箱嘜、形狀，必須保證裝一種貨屬同一編號、名稱、國家等，各理貨員亦應特別注意此問題，各裝貨人員應留意裝每種
貨時，每箱貨的重量（可以衡量），若發現或懷疑漏裝的情況，不能入柜。必須通知其上司，由上司和當值看柜QC人
員、理貨負責人、工場負責人共同解決，并通知貨倉主管。
7) 在裝柜過程中，正常情況下在貨柜裝至1/2時照一張相，在裝滿柜時照一張相，這些相片須保存1個月。如果客戶有
特別要求，則按客戶要求執行。
8) 為了貨物安全，所有的拖車/貨柜都有立體圍墻式的構造和處于良好狀態，貨倉運輸組人員在進行裝卸作業前必須要確
保拖車/貨柜符合此要求。
9) 拖車/貨柜在完成裝卸后需要適當地密封和/或上鎖，以便在啟程前后不會被非法干預。
10) 完成裝柜后，關門鎖上（并貼封條，如果有需要）并記錄在付運文件Shipment Note 上和保存)密封號碼之錄，以及在
到達目的地時需進行驗證。封條需要保存至上鎖過關待海關查車，需要時才能打開，查柜后，封條作廢，司機到達香港
船公司后重新申請上鎖交柜，以預防非授權的接近。
11) 為了確保貨物的完整和安全（空/滿）貨柜必須上鎖和必須有司機在車上駐守監測，以及在裝運貨物上車前，必須先做
檢查，然后才能進行貨物裝卸，以預防未授權的進入；偷竊或者不屬于載貨清單或者未授權的物品的進入。
12) 裝運來料和成品出貨的貨車或貨柜車在進入廠房時，需要經過驗證和登記。在出廠時，普通貨車需要向大門保安提交
《車輛出閘紙》和打開車廂接受裝載貨物檢查。貨柜車則需要向大門保安提交《車輛出閘紙》和查驗貨柜車廂的密封條
（有否貼牢固）。
13) 當貨柜/貨車進入廠房后，貨倉工作人員負責引導貨柜/貨車進入指定裝卸位準備裝卸貨；如果尚未輪到安排裝卸貨的，
則會安排于臨時停泊位等候。
14) 貨柜/貨車在等候/裝卸貨期間，都會有貨倉運輸組人員負責監察貨柜/貨車的行蹤，未獲貨倉運輸組人員批準，貨柜/
貨車一律不能停靠近裝卸貨位，以防止出現裝錯貨等誤差。
15) 參考程序：成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序
七、記錄、報告/分析貨物短缺、盈余、損壞的程序
1、 貨倉部/生產工場通過收發，裝卸貨之點算、以及日常之盤點，發現貨物出現短缺，盈余、損壞時，屬于貨倉負責范圍
的，會由貨倉部副經理向財務董事和有關部門報告反映，屬于生產工場負責范圍的，會由其部門主管向其部門董事報告。
涉及成品走貨的，會由貨倉部與船務部聯絡，然后由船務部向業務運作部報告，再由業務運作部與客戶聯絡，如果需要
報告海關等政府部門的，會由船務部報關員/報檢員負責。
2、 當貨物發生短缺/遺失時，如果會影響到客戶之走貨期或者屬于客戶供應物料的，則會由業務運作部負責向客戶報告。八、接近/使用信息資料/電腦安全維護/信息的安全傳遞和保存控制程序
1、 為了確保貨物的完整和安全，成品包裝區域一般都會安排在顯眼的區域并且同時有許多員工一起操作，以及有組長、大
組長和主管從旁監測員工之操作情況，而在員工出入廠房時也有保安進行檢查（有無攜帶違禁物品和公司物品出廠）。
在需要（客戶有要求）時，會考慮安裝一些用作監測控制的反偷竊措施（例如閉路電視）。
2、 載貨清單會通過香港公司寫字樓用人手或專遞方式完整、清晰、正確、準時地遞交給客戶。
人事保安
為了維護工廠的利益，確保所招聘的員工都盡可能是誠實可靠、無犯罪史、無不良嗜好（例如吸毒的）人員。在招聘員工時，
除了按照《招聘管理程序》執行之外，還需要執行以下補充規定要求：
1、在新員工入職前，會進行嚴格的身份驗證：
1) 通過專門的身份證查驗機核實身份證之真實性；
2) 核實身份證持有人與身份證、所提供相片以及相關畢業證書或者健康證/計生證等證的一致（性即是否其本人）；
3) 通過查問/驗證新員工培關出生年月、地址、以及家屬和畢業學歷等方式核實資料和人員的真實性；
4) 通過筆試、面試核實新員工是否具備相應能力；
5) 通過宣傳欄、廣播宣傳等多種方式宣傳持假證件者會被解雇，鼓勵員工積極舉報等方式杜絕持假證件者非法進入工廠；
6) 如需要（一般為財務人員、司機、報關員或者某些特別職位的員工）會由人事及行政部負責通過電話與當地公安部門/
居委會聯系驗證，或要求員工提供《戶口本》、《無犯罪史證明》等方式對員工的背景進行檢查，或者要求提供擔保人
（本地戶口）。
2、 對于工廠的保安，會與當地政府部門（XX保安公司）簽署保安服務協議，由XX保安公司委派保安負責工廠日常的保安
事宜，這些保安一般屬于退伍軍人并在保安公司接受過專業培訓，同時會由XX保安公司為其提供擔保和背景調查（通
過電話或函件等方式核實其沒有犯罪等不良背景或不良習慣）。
3、 如需要，工廠會要求/安排臨時雇員和長期雇員進行有無吸毒的測試。對于高級職員或財務、報關、司機等部門人員，
公司都會進行背景調查，以確認其身份、資料之真實可靠性，必要時要求其提供擔保人（本地戶口）。
4、 所有的雇員（包括在試用期內和滿試用期的員工）都會得到C-TPAT等方面的安全培訓，同時都會建立保存一份員工個
人資料的檔案（包括身份證復印件、畢業證復印件、個人相片、填報資料等）。
5、 工廠會遵守和貫徹執行各客戶的COC（供應商行為守則）文件，同時也因應客戶需要制定更加嚴格的工廠守則。
6、 為了能夠維持公開、公平、公正的管理體制，公司已建立企業文化去教導和鼓勵員工積極報告異常和壞事，并且設立了
多種渠道提供給員工向公司最高管理層反映各類事件。（1、意見箱：鑰匙由董事總經理和財務董事直接持有，每天會
定時打開意見箱取閱員工的意見書，并會作出回復；2、員工代表由員工直接選出，代表透過直接與工廠管理代表溝通
匯報的方式反映員工元件；3、通過撥打電話反映意見等。這些舉報方式可以使用匿名的方式報告壞事和提出建議。7、 對于因嚴重違規而被公司解雇的雇員或者被終止合約的分包商，人事及行政部需要提交其資料（相片、姓名等）給廠房
大門保安以便監察和防止其后期非法接近/進入工廠的廠房。
為了維護工廠和員工的生命和財產安全，為了使全體員工都具備相應的安全意識，為了貫徹落實C-TPAT之要求，需要按照
以下要求做好相關教育培訓工作：
1、 所有的雇員（無論在試用期內或已滿試用期）都會得到C-TPAT要求之有關培訓，包括實際現場保安、出入管制、貨運
保安、運輸工具保安、人事保安、以及認識C-TPAT之意義等方面。
2、 工廠會遵守和貫徹執行各客戶的COC（供應商行為守則）文件（例如ICTI 守則），同時也會因應需要去制定更加嚴格
的工廠守則。以上這些客戶之COC、ICTI守則或者本廠的守則，都會透過相應的培訓、宣傳對員工進行教育培訓。
3、 公司所有重要的高層雇員須具備防止被欺騙的應變能力和技巧，對于電腦安全方面的維護也須經過培訓。
4、 對于存在的問題，會通過再教育培訓、或者適當的警告、處罰方式去達至改善。
自從美國發生9.11事件后，世界上時有發生的恐怖事件，恐怖活動已經影響到全球經濟的發展。為了保證我廠財產和員員
工身安全，回應C-TPAT海關商貿反恐怖計劃，保障本廠貨物在運輸過程及至到海關結關時不會推遲，推行全員安全意識顯
得尤為重要，現編訂安全和反恐意識培訓，提綱如下：
一、 向所有員工說明進出大門及在廠區內佩戴廠證的重要性，旨在有效控制非準許人員進入本廠。
二、 所有進出廠區人員的攜帶物品必須接受保安人員的安全檢查，禁止危險品﹑違禁物等非準許物料的進入，同時有效避
免公司財產的流失。
三、 向所有員工說明隨身攜帶的私人物品不能帶進工作場所，以便有效控制非認可物品放進成品。
四、 培訓員工識別內部陰謀。如：密謀盜取公司的物料或成品貨物；故意將成品調換；不按規定進行包裝；不懷好意地將
違禁物品放入成品包裝箱等。
五、 通過培訓，使員工認識到日常生產活動中，要保持貨物的完整性及物品需檢查后方可進入。
六、 教育員工非經準許，不得亂竄車間，更不得擅自進入以下重要區域：倉庫﹑成品倉﹑貨物裝卸區﹑運輸區停泊區﹑發
電房﹑化學物品貯存區﹑油料庫等其它持有“危險”和“未經授權，不準進入”的警示性標識的區域。
七、 教育員工立足本職工作，愛崗敬業，保護公司財產。平時對自己所運用的工具和操作的機器設備要按要求進行操作和
保養。如發現異常或損壞應及時向主管報告。下班前要整理好工作位，關好臨近工作位的門窗。
八、 培訓員工認識我廠常用的化學品物質的特性，派發化學品安全數據MSDS，學習有關使用﹑貯存及傷害處理方法。強
調在使用前應看清相關的警示標簽，避免非法接觸。
九、 加強對重要崗位人員的培訓，特別是保安人員﹑倉管人員﹑船務人員﹑裝卸工﹑物料員需進行具體的安全培訓。
1、 倉管﹑物料員要對本車間的貴重物品加以保護，貴重物品要放在指定的鐵柜里，上好鎖，定期檢查，何做好相關
記錄。
2、 倉管人員﹑各車間物料要對本車間物料做到進出﹑儲存﹑賬目數量一致。并定期盤點，如發現貨物有毀損﹑丟失
﹑短缺﹑剩余要及時向主管報告。
3、 倉管人員﹑裝卸工要認識到自己崗位的重要性，裝卸貨物時要憑單收發貨物，保持高度警覺，確保非貨單物料的
進入，協助保安人員監督﹑控制非許可人員進入裝卸區域。在裝卸的過程中，如發現可疑現象或不明貨物要及時向
主管或行政主管匯報。
4、 對保安人員要重點進行安全和反恐培訓，在強調遵照《保安崗位職責說明書》的基礎下，結合不同時期的恐怖活
動的特點﹑動態來探討﹑研究﹑制定反恐安全措施方案。十、 特別教育員工提高安全意識，全員參與安全控制。廠區內，如發現沒配戴《廠證》或《訪客證》，且面孔陌生或形跡
可疑，有攜帶危險品進入的可疑現象，應及時向車間主管或行政主管報告。
十一、向所有員工通告我公司的反恐舉報方式，緊急事件聯絡人名單和聯系電話號碼。鼓勵全體員工積極監督﹑踴躍舉報有
恐怖懷疑的現象。如：違反廠規廠紀的行為，狀態異常﹑形跡可疑和拉幫結派現象；密謀內部陰謀；涉嫌參與不明組
織；與外部勾結有恐怖傾向的。
十二、向員工宣傳實行有獎舉報，提高大家參與反恐積極性，對提供有價值線索的員工給予一定的獎勵，且為舉報者保密，
保障舉報者的人身安全。
其他補充要求及對分包商要求
一、其他補充要求：
1、 裝運貨物的貨柜或貨車不能停留在非裝卸作業區域，車輛駕駛倉和點火的鎖匙必須始終安全地保存（司機負責保存），
以免非授權人員在任何時間內有機會使用，此項規定需要介定在所有供應的協議中。
2、 工廠需要確保所有在貨柜和車輛上發生偷竊事件后的24小時內都會及時得到報告（向客戶、公司管理層）。
3、 所有的信息和信息系統（包括客戶的付運信息等）都需要安全存放和控制，以防止未授權的使用。
4、 工廠需要通過客戶詳細介定的聯絡/訪問路徑去報告：所有已覺察的遺失、偷竊、毀壞事件或者其他影響準時和/或者全
部付運產品的情況。在此事件中的拖車/貨柜，偷竊情況必須在發生明顯跡象的8小時以內報告公司和受影響的客戶。
5、 所有的事件的詳細情形都需要以當地適當的表格去編制成文件以及迅速地通過已被介定的聯絡/訪問路徑向客戶的指定
代表報告。
6、 付運的單據文件，在適當時候，將會按照客戶的需要提供，而且不能遲于客戶提出需求后的48小時內。
二、如何向供應商傳遞C-TPAT的要求
透過傳遞C-TPAT的基本要求和定期審核其執行情況之方式，確保供應商能夠參與和了解以及配合C-TPAT 之運作。
供應商C-TPAT最低安全要求
1、目的：響應全球各界反恐怖行動，確保貨物財產/人員安全，確保貨物，交通工具快速付運。
2、對供應商C-TPAT的基本要求：
1) C-TPAT的遵守-－供應商有責任去履行C-TPAT的要求。
2) 供應商需要在本公司的產品上執行預防遺失和報告的程序。
3) 供應商需要允許本公司的審核員在其工廠執行安全和質量方面的審核。
4) 供應商有責任去確保跟隨C-TPAT指引的變更以及符合所進行的變更。
5) 供應商有責任去進行C-TPAT方面的自我評估，并向本公司報告在C－TPAT方面未能完全符合的事項，我們會視乎實際
需要給予供應商一個有限度的改善期限。
3、管理職責和支持
1、 供應商需要指派一個或多個安全經理去負責聯絡本公司，了解和推行C-TPAT，并負責在其內部執行自我評估、審核和
調查，并制定相應的改善措施。
2、 安全的過程和政策需要使用文件形式去介定和適當張貼，并需要做好防盜措施。C-TPAT程序需要被推行以防護未列入
付運清單的物料會被傳入供應鏈。安全控制包括：監控貨物的傳入和遷移；適當標識、秤重 、計算、驗證核對貨物/貨
物設備是否符合裝運清單；監測和報告短缺和盈余；有程序去指引如何處理隨附在貨柜、貨車上的封條。監控進出遷移
的貨物。
4、實際現場的安全
1) 供應商的廠房必須裝設必需的消防警報和滅火系統，以便一旦發生火警可以即時監測和有滅火能力。
2) 供應商的廠房必須有堅固的圍墻/圍欄保護，圍墻/圍欄大約高2米（6尺）。其廠房大門出口在沒有貨車進出時必須
能夠關閉。
3) 對于進出貨倉、裝運區域的人員和車輛，必須實行出入管制措施。
4) 所有的門戶必須關閉和上鎖，除非需要進行收發裝卸貨才開放。
5) 員工需要出示和配戴廠證。所有獲授權的訪客必須出示能夠識別其身份的證件。
6) 所有訪客必須簽到和有人陪同才能進入廠房。
7) 如果可以，應該裝設一個能夠24小時運作的CCTV(中央監控閉路電視)去監測內部/外部的人員/貨物進出情況。
8) 供應商的廠房需要安裝足夠的安全照明，以監測整個貨倉、出口的情況。
9) 門窗需要裝設鐵條/鐵網，以預防出現入室行竊。
10) 廠房的圍墻和門需要堅固，以防止使用武力非法強行進入。
11) 危險物品/高價值的貴重物品必須妥善/安全儲存。
12) 供應商廠房需要配備內部/外部的通信聯絡設備，以便需要時聯絡內部的安全人員或者外部的執法部門。
5、人員安全教育，培訓
1) 供應商需要對員工的背景、身份進行調查和驗證，以確保員工的身份的真實性和清白。
2) 需要有一個培訓程序去教導員工認識什么是非法進入、如何維護產品的完整，防止外來物品的非法進入等。
6、遺失預防要求
1) 供應商需要確保在24 小時內向本公司報告有關產品或者貨柜/貨車的遺失事件。
2) 裝運的貨柜/貨車需要按照指定位置停放，汽車/貨柜的鎖匙必須時刻由司機親自保管。
3) 車輛到本公司裝卸貨或人員到本公司公干時，需要遵守本公司的出入管制程序。
反恐安全管理系統自檢表(Check list)
一﹑保安管理系統
1. 有否專人負責保安裝備事宜？如有，請提供其姓名和聯系電話。
2. 每個部門有否指定保安代表負責保安實施及審核貨物交收過程中的保安問題？
3. 是否有書面的保安政策及程序，包括實體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓、貨柜保安、提貨單及運輸保安、
出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？
4. 是否有書面程序匯報及調查與保安有關的事件，并定期向海關或執法部門匯報？
5. 有否與當地執法部門維持良好的關系？
6. 當有保安事件發生時，是否存在有效的通報程序通知保安人員和執法部門？
7. 有否準備和更新與執法部門、公司管理層、客戶和承包商的緊急聯絡電話以供不時之需？
8. 企業內部有否定期至少每年對保安事件包括交收、制造及貨物存放進行自我審核？
9. 有否書面的保安改進計劃？
10. 有否與處理我司出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司簽訂符合C_TPAT最低要求的保安合同？
11. 是否參與過其它類型的國外海關供應鏈的保安計劃？
12. 有否核實派發物件和信件的人員的身份并對收到的物件和信件作定期抽查？
13. 有否對供貨商進行過C-TPAT評估？
二﹑實體保安及門禁管理
1. 有否制定實體保安的書面程序？
2. 有否在貨物作業區域和存放區域裝置圍欄或有天然屏障以阻止非授權人員進入？
3. 圍墻內外是否清除雜物（如灌木叢﹐樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋﹐防護有人躲藏或爬入
而無法及時發現？
4. 是否定期視察外圍確保其狀態良好？
5. 有否良好的控制非授權車輛出入建筑物﹐尤其是在貨物交收﹑貨倉﹑裝貨及貨物存放的地方？（有否安排人員看守及
保安有否明確的書面崗位守則？）
6. 有否驗明進出司機身份的措施？
7. 有否良好的控制裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權人士出入建筑物﹐尤其是在貨物交收﹑貨倉﹑裝貨及貨物
存放的地方？
8. 職員進出公司作業區的人數是否限值到最低限度及有否保安人員看守或安裝電子設備﹐防止非授權人士進入？
9. 員工是否佩戴工作證﹐是否對無佩戴者進行盤問？
10. 工作證上有否附有該員工的相片？11. 任何訪客或工作伙伴是否經過管理層批準﹐有否檢查他們的身份證及做登記并派發訪客證？
12. 有否安排員工陪同他們？
13. 公司有否制定政策阻止員工帶私人物品進入工作區或加以檢查其隨身物品以防止帶入不明物品或擅自帶走公司的財
產？
14. 有否抽查垃圾房及搬運過程以及進行監管？
15. 公司內部包括入口大堂以及裝卸貨區同緊急出口是否有照明設備？
16. 人員進出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區的出入口﹐貨柜箱存放區和貨柜停放區的照明是否充足﹐是否足以令閉路電視的影
像清晰？
17. 所有建筑物是否足以堅固抵制非法入侵﹐并定期進行檢驗？
18. 有否保持所有門窗關閉以防止非授權人員進入﹐或安裝防盜警鐘﹑感應器等適當裝置并由當地警方或控制中心監控以
防止受到攻擊或損害？
19. 有否裝置閉路電視覆蓋公司出入口包括人員進出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區的出入口﹑拖車和貨柜箱裝卸貨區以及貨物
存放區？
20. 閉路電視錄下的影像是否保存至少30天？
21. 錄像帶有否每3-6個月更換以確保錄像質量并隨時加以復查？
22. 是否裝置有效的警號系統保障非作業時防范并阻嚇非授權人員進入貨物處置及存放區？
23. 有否有效控制人員隨意進入警號系統和錄像設備中心？
24. 保安人員是否有效堅守崗位？如有﹐是否對此崗位的任務及工作程序有文件記錄﹐易于理解并加以更新？
25. 有否按照國際﹑本地﹑昂貴品﹑危險品分隔貨物并加以注明？
26. 有否安裝計算機系統保安裝置？（如用戶密碼﹑系統防火墻﹑病毒防護裝置及服務器安全等）
27. 鎖及鑰匙的使用保管過程是否安全？
三﹑人事保安和教育培訓意識
1. 是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些員工進行犯罪背景調查和申請資料確認？
2. 有否對身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調查？
3. 有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調查？
4. 有否對準員工的申請數據（如咨詢人、前雇主及公民身份等）加以確認？
5. 有否對所有新舊員工提供保安意識的教育？此教育是否包括防止非授權人員進入，恐怖活動的威脅，保持貨物完整和
辨識內部間諜等方面？
6. 公司有否制定行為規范明文條例？
7. 是否員工受訓并有意識分辨可疑或違法行為并進行舉報？是否設有員工舉報熱線或其它程序鼓勵員工匿名匯報任何錯
誤行為？
8. 舉報的員工是否得到獎勵？
9. 有否對身處要位的員工進行識別文件詐騙和計算機保安培訓？
四﹑集裝箱保安
1. 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性？2. 檢驗過程是否包括七個點（前﹑左﹑右﹑底﹑內外頂﹑內外門和外底盤) ？
3. 檢驗集裝箱的人員有否在檢驗單上簽名？
4. 是否集裝箱或拖車的封條保安質量已達到或超出PAS ISO 17712標準？
5. 有否明文規定如何保管及使用哪些封條？
6. 該用來識別的封條是否也匯報給海關和當地有關機構？
7. 封條號碼有否記錄在運輸單上？
8. 有否妥善保管封條及委派專人管理？
9. 是否所有集裝箱或拖車等結構密實并狀態良好？
五、程序、文件處理、提貨單和信息保安
1. 有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤？
2. 有否提供程序保證貨物交易的文件數據清晰，完整及準確﹔避免丟失或提交不準確的數據；并實時通知海關？
3. 有否提供程序保證貨物交易方收到的文件數據準確并及時？
4. 此自動程序有否安排專人負責并定期改變密碼？
5. 接觸該等交易數據并允許輸入或變更交易數據的人員是否有所限制？
6. 針對計算機系統保安有否制定標準的明文條例？
7. 員工是否受到IT保安實施的培訓？
8. 有否裝有程序可隨時鑒定未經授權的進入公司IT網絡，企圖擅自改動或變動公司的商業資料？
9. 對該類員工有否采取合適的懲罰？
六、交收貨物
1. 有否制定書面保安程序包括對\進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失？
2. 有否分隔裝卸貨區，并限制非授權人員進入？
3. 有否制定程序確保盤問及阻止非授權或身份不明的人員進入廠區及裝卸貨區？
4. 有否將私人停車區與裝貨區及貨物存放區隔離開來？
5. 是否校對運貨單和包裝單上的貨物并及時匯報管理層有關貨物超額、短缺、損壞或其它反常現象？
6. 有否指定安全主管負責監察裝卸貨物的過程？
7. 此主管有否簽字同意交收貨物或指明有何不符合的地方？
8. 有否驗明進出貨車、司機和拖車并登記在記錄表中？
9. 有否驗明司機的有效駕駛執照并把執照號碼及駕駛的車輛或拖車的車牌登記在記錄表中？
10. 有否有系統地監察或追蹤貨物的出入事件？
11. 有否在裝卸貨區及拖車/集裝箱停放區安裝閉路電視？閉路電視有否錄像？
12. 有否制定程序如何察覺并匯報不準確的封條或遺失封條，以及有關貨物超額、短缺、損壞或反常現象？
13. 有否制定程序如何匯報發現非授權人士，不明物料或不法行為？
14. 有否對貨物進行準確的標識、記數、稱重以及證明文件并記錄在運輸單和提單上？
15. 有否對貨物進行準確的標識、記數、稱重以及證明文件并記錄在運輸單和提單上？
16. 空置的或載有貨物的集裝箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集裝箱內的貨品被人盜竊？
